中泰证券合规存漏洞：因分公司私募业务开展违规等被警示

2月2日，中国证监会湖南监管局披露了《关于对中泰证券股份有限公司湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施的决定》。

决定显示，“你分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在以下问题：提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题”。

曾因会议信息泄露传播被监管警示

根据监管部门通报统计 ，2023年中泰证券曾被监管处罚过两次。

2023年7月，中国证监会山东监管局向中泰证券出具警示函。警示函显示，中泰证券未有效管理研究所员工记录的未公开会议信息，导致该信息被泄露并在网络被转发传播。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第五项的规定。

2023年8月，上交所向中泰证券下发《关于对中泰证券股份有限公司予以书面警示的决定》。决定显示，“中泰证券股份有限公司未有效管理研究所员工记录的未公开会议信息，导致该信息被泄露并在网络上被转发传播”。

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