大批高管集体离职？东方证券回应

CFIC导读

◆东方证券10月9日收盘后发布有关公告，涉及四名董事、监事等人员的离职事项，上述人员离职均为正常变动。

10月10日晚间，东方证券发布公告称，公司注意到市场对于公司下属全资子公司东方证券承销保荐有限公司承销保荐的浙江国祥IPO项目的关注，现对相关事项作出说明。本次发行已经暂缓，保荐机构尚未收取承销费。“公司当前正全力配合做好项目专项核查工作。公司将持续规范运作、合规展业，维护投资者合法权益。”

同时，东方证券公告称，10月10日下午，公司注意到有自媒体报道称，国祥IPO风口浪尖之际，公司大批高管突然于10月9日集体离职。公司于10月9日收盘后发布有关公告，涉及四名董事、监事等人员的离职事项，上述人员离职均为正常变动。

保荐机构尚未收取承销费

具体来看，东方证券表示，承销费方面，本次发行承销费率综合考虑项目周期、工作量、市场类似规模的承销费率，经保荐机构与发行人协商确定，本次发行承销费率为7.74%。此外，本次发行已经暂缓，保荐机构尚未收取承销费。

投资情况方面，公司下属全资子公司上海东方证券资本投资有限公司担任管理人的投资基金东证汉德于2018年10月通过股权转让的方式从浙江国祥控股有限公司（简称“国祥控股”，系浙江国祥控股股东）、绍兴博观投资管理合伙企业（有限合伙）处取得了浙江国祥的股份，东证汉德的入股价格系依据浙江国祥彼时外部股权转让的公允价格为基础确定。

国祥控股借助专业投资机构拓宽对外投资渠道，分别出资东证周德、东证夏德、东证唐德及东证合创，该等行为系国祥控股基于自身资金管理需求的独立投资行为。

据浙江国祥9月20日披露的招股意向书，截至招股意向书签署之日，发行人与本次发行保荐机构（主承销商）东方投行之控股股东东方证券及其关联企业存在的直接或间接的股权关系如下：东证汉德持有公司287.4万股股份，占公司发行前总股本的2.74%，东方证券全资子公司上海东方证券资本投资有限公司持有东证汉德11.11%出资份额，且为执行事务合伙人；发行人控股股东国祥控股分别持有东证周德、东证唐德、东证夏德、东证合创16.34%、14.71%、4.44%和12.51%出资份额，上海东方证券资本投资有限公司分别持有东证周德、东证唐德、东证夏德、东证合创15.03%、19.12%、18.89%和19.99%出资份额，且为执行事务合伙人。

大批高管集体离职？

东方证券澄清：均为正常变动

同时，东方证券10月10日晚间发布公告称，10月10日下午，公司注意到有自媒体报道称，国祥IPO风口浪尖之际，公司大批高管突然于10月9日集体离职。

公司于10月9日收盘后发布有关公告，涉及四名董事、监事等人员的离职事项，上述人员离职均为正常变动。具体说明如下：

1、宋雪枫因工作调整辞去公司执行董事等职务。经股东申能（集团）有限公司推荐，公司董事会经审议同意提请股东大会选举龚德雄为公司第五届董事会执行董事。

2、张健因工作调动从中国邮政集团有限公司上海市分公司调任至江苏省分公司，申请辞去公司监事职务。经公司股东中国邮政集团有限公司推荐，公司监事会经审议同意提请股东大会选举徐永淼为公司第五届监事会股东代表监事。

3、佟洁因到龄退休原因，申请辞去公司监事职务。经公司股东上海金桥出口加工区开发股份有限公司推荐，公司监事会经审议同意提请股东大会选举凌云为公司第五届监事会股东代表监事。

4、公司首席经济学家邵宇博士辞职，系因个人职业发展规划调整。

本文来源：中国证券报

作者：李梦扬

金融是现代经济的命脉，金融稳则经济稳。金融安全事关国家、区域企业发展大局，需要对金融风险时刻保持高度警惕，增强风险防范意识，科学应对，防范于未然。

由中国金融信息中心出品的《风险预警·金融版》在政府权威部门指导下，依托先进的大数据舆情监测系统和专业的分析师团队，对金融业不同领域、不同类别的风险舆情进行总结梳理和分析研判，为金融监管部门、要素市场、金融机构、上市公司、行业协会、各类企业、高等院校、研究机构等提供权威、专业、实用、及时、有效的金融风险舆情监测、研判、预警与应对建议。

1.8万/年，每周一期，每周五发布。