证监会坚持“零容忍”执法，招商证券被“立体化惩戒”

经济观察网记者 邹永勤2月9日，证监会官网发布公告称，为深入贯彻中央金融工作会议精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券（600999.SH）进行立体化惩戒。

具体措施包括：一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函；四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

天眼查平台显示，招商证券现任董事长霍达具备丰富的证监系统工作经历：自1997年4月至2007年12月在中国证监会工作，历任主任科员、副处长、处长；2007年12月至2009年11月任中国证监会深圳监管局党委委员、局长助理；2009年11月至2010年12月任中国证监会市场监管部副巡视员；2010年12月至2014年2月任中国证监会市场监管部副主任；2014年2月至2015年3月任中国证监会公司债券监管部主任；2015年3月至2017年4月担任中国证监会市场监管部主任；2017年9月至2019年1月担任中国证监会第十七届发行审核委员会兼职委员；2017年5月起担任招商证券董事长。

公开信息显示，招商证券现任合规总监胡宇于1996年7月至2015年1月任深圳证监局政策法规处副主任科员、机构监管处主任科员、党委办公室副主任、主任、稽查一处处长；2015年2月至2016年10月任海南证监局党委委员、纪委书记；2016年11月至2018年7月任广东证监局党委委员、纪委书记；2018年至今任招商证券合规总监。值得注意的是，胡宇已于2024年1月31日申请辞去合规总监等职务，但招商证券以公司相关制度以及经营管理需要为由，让其继续履行合规总监职责至退休之日。

在胡宇之前，招商证券现任副总裁赵斌曾于2016年至2018年担任合规总监一职。

同一天，深圳证监局也发布了多份行政监管措施决定书，披露了对招商证券以及上述高管的处罚措施。行政监管措施决定书指出，经查，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，相关问题反映出公司合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的规定。

决定书指出，霍达作为招商证券董事长，对上述问题负有管理责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对霍达采取出具警示函的行政监管措施。

同时，赵斌作为招商证券时任合规总监，胡宇作为现任合规总监，对相关违规行为负有管理责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，深圳证监局决定对赵斌和胡宇采取监管谈话的行政监管措施，“请按我局指定日期携带有效的身份证件到我局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话”。

另外，宗长玉在担任招商证券投资银行部项目负责人、投资银行业务十部负责人期间，于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”证券账户交易股票。该行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条，以及《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号，以下简称《试行规定》）第六条第三款的规定。

根据《试行规定》第二十六条第一款规定，深圳证监局决定：认定宗长玉，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司投资银行业务团队负责人职务或实际履行上述职务。

此外，行政监管措施决定书还同时强调称，根据《合规办法》第三十二条规定，“我局决定对你公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。你公司应对上述问题深入全面整改，严格内部问责，加强从业人员行为管理，切实采取有效措施防范内控管理漏洞，杜绝类似问题再次发生。在2024年1月至2024年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告”。

董事长被出具警示函、相关高管遭遇行政监管措施，这对一家上市公司而言是重大的需要披露的信息，但记者留意到，截至发稿时招商证券并未有相关公告发布。为此，记者致电该公司董秘处，咨询为何没有发布相关的公告。接电话的工作人员表示，她们暂时并未收到这方面的信息，由于今天已经放假，需要等节后上班时才能核实该消息的真假。