深圳证监局警示招商证券：投资银行业务违规需整改

观点网讯：8月20日，深圳证监局官网近日披露，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在部分投行项目持续督导工作力度不足，对其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，以及底稿不完善等问题。这些问题违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第三十一条、第三十七条第三款，以及《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）第三十一条第二款、第三十三条第二款的规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条第一款的规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。