南京银行3宗违规被罚60万元 违反外汇登记管理规定等

　　中国经济网北京8月29日讯外汇局网站近日公布的行政处罚决定书文号（苏汇检罚〔2023〕4号）显示，南京银行股份有限公司办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理性审查；未按规定报送财务会计报告、统计报表等资料；违反外汇登记管理规定。

　　国家外汇管理局江苏省分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七条第（一）项、第四十八条第（二）项、第（五）项，对南京银行股份有限公司给予警告；罚款人民币60万元。处罚决定日期2023年8月25日。

　相关法规：

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：

　　(一)办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；

　　(二)违反规定办理资本项目资金收付的；

　　(三)违反规定办理结汇、售汇业务的；

　　(四)违反外汇业务综合头寸管理的；

　　(五)违反外汇市场交易管理的。

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条：有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款：

　　(一)未按照规定进行国际收支统计申报的；

　　(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的；

　　(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的；

　　(四)违反外汇账户管理规定的；

　　(五)违反外汇登记管理规定的；

　　(六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

　以下为原文：