信达证券股份有限公司
第一节重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2023年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税）。
截至2024年3月26日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利为人民币149,178,000元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的10.17%，剩余未分配利润结转以后年度分配。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公布具体调整情况。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
第二节公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
2.1报告期内市场及行业情况
2023年A股新上市公司313家，通过IPO募集资金3,564.39亿元，同比下降39%。A股全年成交额212.2万亿元，同比减少5.5%；主要指数均下跌，上证综指、深证成指、创业板指全年跌幅分别为3.70%、13.54%、19.41%；融资融券余额1.65万亿元，同比增长7.17%。（数据来源：同花顺）
债券市场共发行各类债券71.0万亿元，同比增长14.8%。其中，银行间债券市场发行债券61.4万亿元，交易所市场发行债券9.6万亿元。2023年，国债发行11.0万亿元，地方政府债券发行9.3万亿元，金融债券发行10.2万亿元，公司信用类债券发行14.0万亿元，信贷资产支持证券发行3,485.2亿元，同业存单发行25.8万亿元。（数据来源：中国人民银行）
2023年公募基金发行1.15万亿份，同比减少21.90%，其中股票型基金发行1,426.35亿份，同比减少9.95%，混合型基金发行1,532.59亿份，同比减少44.18%。（数据来源：同花顺）
2.2报告期内公司从事的业务情况
报告期内公司从事的业务为财富管理、证券自营、投资银行、资产管理、研究服务等相关金融服务业务，具体情况请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《信达证券股份有限公司2023年年度报告》“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”相关内容。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况
单位:股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况
□适用√不适用
5公司债券情况
√适用□不适用
5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元币种:人民币
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5.2报告期内债券的付息兑付情况
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5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用√不适用
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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第三节重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《信达证券股份有限公司2023年年度报告》“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”相关内容。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用√不适用
证券代码：601059证券简称：信达证券公告编号：2024-002
信达证券股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议于2024年3月26日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市口大街9号院1号楼921会议室。本次会议的通知和会议资料于2024年3月15日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出席董事7名，实际出席董事7名（艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生现场参会，刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司3名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度董事会工作报告〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告〉的议案》
逐项审议通过独立董事分别出具的《信达证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
四、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
五、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司董事会审计委员会对2023年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司董事会审计委员会对2023年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
六、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度总经理工作报告〉的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
七、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度财务报表审计报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2023年度财务报表审计报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过，且审计委员会发表了事前审查意见。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
八、审议通过《关于审议〈关于信达证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于信达证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票，关联董事艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生对本议案回避表决。
九、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度内部控制审计报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2023年度内部控制审计报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司对2023年度年审会计师事务所履职情况评估报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司对2023年度年审会计师事务所履职情况评估报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十一、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度财务决算报告〉的议案》
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。本议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十二、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度利润分配预案〉的议案》
公司2023年度利润分配拟采用现金分红的方式，以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东，每10股派发现金红利人民币0.46元（含税）。截至2024年3月26日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利149,178,000元（含税），不进行公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2023年度利润分配方案公告》。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十三、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十四、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过，且审计委员会发表了事前审查意见。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十五、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度关联交易审计报告〉的议案》
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票，关联董事艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生对本议案回避表决。
十六、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度审计工作报告和2024年年度审计计划〉的议案》
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十七、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度社会责任报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2023年度社会责任报告》。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十八、审议通过《关于审议〈关于信达证券股份有限公司2023年年度风险管理报告〉的议案》
本议案事先经公司董事会合规与风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
十九、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度风险控制指标运行情况报告〉的议案》
本议案事先经公司董事会合规与风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
二十、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度关联交易情况及预计2024年度日常关联交易〉的议案》
董事会确认了2023年度日常关联交易金额，并同意2024年度日常关联交易的预计情况。
具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司关于预计2024年度日常关联交易的公告》。
本议案事先经公司独立董事专门会议一致同意通过。本议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票，关联董事艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生对本议案回避表决。
二十一、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2024年度关键风险限额指标〉的议案》
本议案事先经公司董事会合规与风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
二十二、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度廉洁从业工作报告〉的议案》
本议案事先经公司董事会合规与风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
二十三、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度反洗钱工作报告〉的议案》
本议案事先经公司董事会合规与风险管理委员会审议通过。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
二十四、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度保荐机构执业情况报告〉的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
二十五、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度信息技术管理专项报告〉的议案》
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
二十六、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年年度报告〉的议案》
具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2023年年度报告摘要》，以及刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2023年年度报告》。
本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过，且审计委员会发表了事前审查意见。本议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
信达证券股份有限公司董事会
2023年3月26日
证券代码：601059证券简称：信达证券公告编号：2024-006
信达证券股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2023〕193号）及相关格式指引的规定，信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“公司”）将截至2023年12月31日的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3121号）核准，公司于2023年1月首次公开发行人民币普通股（A股）32,430万股，发行价为8.25元/股，募集资金总额为人民币2,675,475,000.00元，扣除发行费用人民币94,517,964.01元（不含税）后，募集资金净额为人民币2,580,957,035.99元，本次募集资金已于2023年1月20日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。
公司上述募集资金已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（安永华明（2023）验字第61232044_A01号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，公司首次公开发行股份募集资金已全部使用完毕。公司累计已使用募集资金2,582,712,880.67元，累计使用募集资金与募集资金净额差异1,755,844.68元，为募集资金专户产生的银行存款利息扣除手续费等的净额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规和规范性文件规定，结合公司实际情况，制定了《信达证券股份有限公司募集资金管理制度》，明确规定了募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容。公司能够按照有关规定存放与使用募集资金，严格执行募集资金使用的审批程序，实行专户存储，保证专款专用，并披露相关信息。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司首次公开发行股份募集资金已使用完毕，存放募集资金的专户均已销户，《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止，具体情况如下：
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司募集资金到位后全部用于补充资本金，增加营运资金，发展主营业务。截至2023年12月31日，募集资金实际使用情况与承诺一致，详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未变更募投项目的资金使用用途，严格执行募集资金专款专用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《信达证券股份有限公司募集资金管理制度》《募集资金专户存储三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：信达证券《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2023〕193号）及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了信达证券2023年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司2023年度已按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）《上海证券交易所股票上市规则》（上证发〔2023〕31号）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2023〕193号）等的要求对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况事项无异议。
特此公告。
信达证券股份有限公司董事会
2024年3月26日
附表：
募集资金使用情况对照表
■
证券代码：601059证券简称：信达证券公告编号：2023-003
信达证券股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议于2024年3月26日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市口大街9号院1号楼921会议室。本次会议的通知和会议资料于2024年3月15日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出席监事3名，实际出席监事3名（张德印先生、马建勇先生、郑凡轩女士均现场参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度监事会工作报告〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告〉的议案》
逐项审议通过独立董事分别出具的《信达证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于审议〈关于信达证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度财务决算报告〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度利润分配预案〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度关联交易审计报告〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
九、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度审计工作报告和2024年年度审计计划〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过《关于审议〈关于信达证券股份有限公司2023年年度风险管理报告〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度关联交易情况及预计2024年度日常关联交易〉的议案》
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
十二、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度廉洁从业工作报告〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
十三、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度反洗钱工作报告〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
十四、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度社会责任报告〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
十五、审议通过《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年年度报告〉的议案》
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
信达证券股份有限公司监事会
2024年3月26日
证券代码：601059证券简称：信达证券公告编号：2024-004
信达证券股份有限公司
关于预计2024年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议案回避表决。
●本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。
公司于2024年3月14日召开第六届董事会独立董事专门会议2024年第1次会议，一致同意通过了《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度关联交易情况及预计2024年度日常关联交易〉的议案》。
2024年3月26日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度关联交易情况及预计2024年度日常关联交易〉的议案》，关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。
（二）2023年度关联交易的预计和执行情况
1、公司2023年度关联交易的预计和执行情况如下表所示：
（1）与日常经营相关的收入和支出
单位：元
■
（2）与日常经营相关的投资业务
单位：元
■
2、往来项目
本报告期内，本集团关联方应收应付款项不涉及非经营性资金占用情况。
■
单位：元
（三）2024年度日常关联交易预计金额和类别
1、与中国信达资产管理股份有限公司及其控制的其他企业的关联交易预计
■
2、与其他关联法人的关联交易预计
■
3、与关联自然人的关联交易预计
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司及其子公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司及其子公司管理的资产管理和基金等产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。
二、关联人介绍和关联关系
（一）公司控股股东及其关联方
中国信达资产管理股份有限公司：中国信达资产管理股份有限公司直接持有公司78.67%的股份，为公司的控股股东。中国信达资产管理股份有限公司成立于1999年4月19日，法定代表人张卫东，主要业务包括：收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；破产管理；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其他金融机构进行商业融资；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。2013年12月12日，中国信达资产管理股份有限公司在香港联合交易所主板上市（股票代码01359.HK），成为首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。
上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（二）其他关联方
1、其他关联法人：持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其关联方；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内将具有上述情形之一的法人或其他组织等。
2、关联自然人：直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人、公司董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；直接或间接控制公司的关联法人（或其他组织）的董事、监事及高级管理人员；在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内将具有上述情形之一的自然人等。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司发生的日常关联交易均为日常经营业务。上述关联交易的价格主要依据市场价格、行业惯例，定价原则与非关联第三方交易定价原则一致，能够保障关联交易价格公允。日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。
（二）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。
（三）相关日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。
特此公告。
信达证券股份有限公司董事会
2024年3月26日
证券代码：601059证券简称：信达证券公告编号：2024-005
信达证券股份有限公司
2023年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●A股每股派发现金红利人民币0.046元（含税）。
●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
●在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。
●2023年度现金分红比例低于30%的主要原因系公司综合考虑了所处行业情况及特点、公司发展阶段和自身经营模式、公司盈利水平及资金需求等因素，着眼中长期发展，留存未分配利润可以优化资产负债结构，补充营运资金以保障各项业务的资金需求，提高盈利能力，提升公司价值。
一、利润分配方案内容
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，信达证券股份有限公司（以下简称“公司”或“信达证券”）母公司报表中期末未分配利润为人民币6,448,423,612.57元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
1.公司拟向全体股东每股派发现金红利人民币0.046元（含税）。截至2024年3月26日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利149,178,000元（含税），现金分红比例为10.17%。
2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
二、本年度现金分红比例的情况说明
报告期内，公司实现归属于公司股东的净利润1,466,886,707.38元，拟分配的现金红利总额149,178,000元（含税），占本年度合并报表归属于公司股东的净利润比例为10.17%，现金分红比例低于30%的主要考虑因素如下：
（一）公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及资金需求
证券行业实行以净资本为核心的动态监管模式，资本实力是证券公司核心竞争力的重要体现，各项业务规模均与净资本规模挂钩，净资本不足将制约各项业务发展。充足的资本金不仅可以保障各项业务的稳定发展，还可以提高抗风险能力。近年来，在证券公司的收入中，资本中介和资本投资占比不断提高，客户需求多样化，综合金融服务要求不断提高，金融科技快速发展，都对证券公司的资本实力提出了更大挑战，因此，证券公司均加大融资力度补充资本金，通过不断加强资本实力，来应对日益激烈的行业竞争。
综合行业发展形势及自身资产规模、盈利水平等情况来看，公司正处于成长期。公司战略目标是以资本中介和战略客户为抓手，以差异化投行业务为主要经营特色，将公司打造成为具备综合金融服务能力、有行业影响力和差异化品牌特色的精品投资银行。公司要实现既定发展目标，离不开强有力的资本支撑。
2023年度，公司全年实现营业收入34.83亿元，同比上升1.33%；净利润15.43亿元，同比增长17.02%。但公司净资本规模与头部券商相比仍存在较大差距，净资本排名落后于公司收入利润排名。随着公司战略的持续推进，着眼中长期发展，持续提升对股东的回报，结合目前经营状况及未来的资金需求，需保留充足的资本金支持未来业务发展。
（二）公司留存未分配利润的确切用途及预计收益情况
公司留存未分配利润主要用于补充营运资金，满足公司各项业务发展的资金需求，扩大公司业务规模，提升公司抵御风险的能力。公司尚无法确定准确的预计收益情况。
（三）为中小股东参与现金分红决策提供便利情况
在公司年度股东大会审议利润分配议案时，中小股东可通过网络投票方式对议案进行投票，公司将披露分段表决情况。同时，公司将于近期召开业绩说明会，投资者对公司经营、现金分红等相关事项的意见或建议，均可在线与公司沟通。
（四）为增强投资者回报水平拟采取的措施
按照中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》的要求，公司将积极研究在符合利润分配的条件下，增加现金分红频次，统筹好业绩增长与股东回报的动态平衡，与投资者共享发展成果。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司2024年3月26日召开第六届董事会第三次会议，审议并一致通过了《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度利润分配预案〉的议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司2024年3月26日召开第六届监事会第二次会议，审议并一致通过了《关于审议〈信达证券股份有限公司2023年度利润分配预案〉的议案》。
四、相关风险提示
本次利润分配方案综合考虑了公司所处行业情况、发展阶段、经营状况和未来资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
特此公告。
信达证券股份有限公司董事会
2023年3月26日
公司代码：601059公司简称：信达证券