北京证监局责令中信建投增加合规检查次数

转自：贝壳财经

新京报贝壳财经讯 4月30日，北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施的决定。

中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

编辑 王进雨