中信建投员工的处罚！

广东证监局8月30日通报：经查，中信建投证券股份有限公司在广东紫晶信息存储技术股份有限公司申请公开发行股票并在科创板上市保荐、承销项目中存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走访、未审慎核查收入截止性、未审慎核查银行存款、未审慎核查紫晶存储及其实际控制人与重要客户及供应商的关联关系及资金往来情况、未充分核查验证公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性、未审慎核查对外担保事项、未审慎核查销售收入真实性等问题

邱荣辉，作为保荐代表人，是上述行为直接负责的主管人员，自行政监管措施决定作出之日起3年内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

刘能清，作为保荐代表人,是上述行为直接负责的主管人员。自行政监管措施决定作出之日起3年内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务

张华，作为项目质控责任人，是上述行为的其他直接责任人员。决定对你采取监管谈话的行政监管措施。

李波，你作为时任分管投行委委员、投行部深圳部负责人，是上述行为的其他直接责任人员。决定对你采取监管谈话的行政监管措施。

董贵欣，你作为项目内核责任人，是上述行为的其他直接责任人员。对你采取监管谈话的行政监管措施。

中信建投证券公告：2024年8月30日，公司收到中国证监会下发的《终止调查决定书》，中国证监会已终止对上述事项的调查。

（转自：五道口江湖）