前三季度违规券商大盘点：罚款总额2.45亿元，海通、中信建投等成违规“大户”

证券业强监管态势延续。随着三季度结束，证券公司行业处罚的最新情况也已出炉。公开数据显示，截至9月末，前三季度中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门已累计对73家券商下发400张监管函。其中，海通证券、中信建投证券、中信证券成为监管点名“大户”。不仅如此，年初至今还有多家券商从业人员或原从业人员背上巨额罚款。据不完全统计，前三季度证券行业罚款总额已达2.45亿元。有业内人士指出，监管对于券商及从业人员处以较大金额的罚款，并一次性点名多人的措施能够对市场相关违规行为进行震慑，为当前券商合规展业敲响警钟，建议券商加强内部监管，通过技术手段加强对交易行为的监控和管理，及时发现和处理违规行为。

海通证券收监管函数量居首

强监管态势下，前三季度的券商违规情况备受市场关注。据Wind数据不完全统计，前三季度中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门累计对73家券商及券商旗下员工下发400张监管函，直指证券业各项违规情况。

其中，海通证券被监管点名33次，成为前三季度被点名最多的券商。具体来看，9月4日，海通证券就因存在未充分关注并审慎核查发行人业务推广相关内部控制薄弱环节、部分推广活动验收存在瑕疵等情形，公司及项目保荐代表人韦健涵、朱文杰均被采取书面警示的自律监管措施。值得一提的是，前三季度，海通证券旗下还有多位保荐代表人被监管点名，包括李欢、章志福、张波、周磊、晏璎等，被点名事由均为在相关保荐业务中未依法履行职责。

年内，海通证券还发生一起震惊金融圈的重磅事件，涉及公司原高管人员。8月28日，中央纪委国家监委通报称，海通证券原副总经理姜诚君涉嫌严重违纪违法，目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查，同时提到，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。

除海通证券外，中信建投证券、华林证券及旗下员工因违规被点名的次数也均超过20次。就整改的最新进展，北京商报记者发文采访上述券商，但截至发稿未收到回复。

经济学家、新金融专家余丰慧指出，前三季度共有70余家券商被监管点名，体现了监管部门对证券市场的高度关注。随着市场持续发展和行业复杂性的增加，未来监管部门仍会持续加强监管，以维护市场的公平、公正和透明。

累计罚没2.45亿元

从处置措施看，前三季度监管对券商出具的监管函主要包括警示函、行政处罚、责令改正、监管谈话等。此外，还有部分为责令增加内部合规检查次数、认定为不适当人选等。

除了被监管点名外，多家券商或从业人员亦背上大额罚款。仅9月以来，证券行业就已出现多起被罚款案例。例如，9月30日，国元证券原证券营业部营销人员、经纪人尹美波因利用多个账户进行股票交易，并私下接受客户委托买卖股票，被深圳证监局责令改正，给予警告，没收违法所得10.7万元，并处以21万元罚款。

无独有偶，9月23日，天风证券营业部原证券经纪人刘宇在从业期间，使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行股票及可转债买卖，被北京证监局处以罚款4万元。8月，光大证券前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元。彼时，中国证监会称，鉴于赵远军违法情节较为严重，对其采取10年证券市场禁入措施。

总体来看，前三季度券商或相关从业人员合计被罚款达2.45亿元。值得一提的是，今年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票被中国证监会罚没1.17亿元，成为前三季度以来罚款金额最高的一例。

同在2月，中国证监会发文集中处理招商证券旗下63名证券从业人员违规炒股情形，合计罚没金额也高达8173万元。

另外，中信证券年内被罚款金额同样超过千万元。具体来看，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券被中国证监会罚没2516.07万元。同期，海通证券则被罚没776.44万元。

机构应加强监控和管理

值得注意的是，在上述被采取行政监管措施，甚至罚款的券商及相关从业人员中，违规炒股成为频被点名的“重灾区”。

回顾9月14日，北京证监局发布公告指出，寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强等20位证券从业人员曾存在买卖股票的行为，对上述人员采取出具警示函的行政监管措施。同日，因同样事由，北京证监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施。

另外，8月，大连证监局指出华源证券大连分公司存在未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控等问题，对其责令改正。

中国企业资本联盟副理事长柏文喜表示，从业人员违规炒股时有发生的原因是多方面的，包括利益诱惑、自我约束力不足、监管不力等。从业人员或原从业人员被警示，不仅会对所在公司造成声誉上的损失，还会影响其个人职业生涯。对于被点名人员所在机构来说，应加强内部监管，建立健全的规章制度和监管机制，加强对员工的培训和教育，增强员工的合规意识和风险意识。同时，应该对相关人员进行严肃处理，让其承担相应的责任和惩罚，以示警示。

余丰慧进一步评价称，监管对于从业人员违规炒股等违规行为处以较大金额的罚款，以及通过一次性点名多人的行政监管措施，能够对相关违规行为进行震慑。上述措施也反映出监管部门对市场违规操作、违规炒股行为的零容忍态度。而重拳打击违规行为，有助于提高市场的规范性，防止市场操纵和内幕交易等行为的发生，保护投资者的合法权益。

“整体来看，监管向券商出具罚单、处以罚款同样为当前券商合规展业敲响警钟，建议券商加强与监管部门的沟通和合作，共同维护市场的规范性和稳定性，通过技术手段加强对交易行为的监控和管理，及时发现和处理违规行为。”柏文喜如是说道。

北京商报记者郝彦