西部黄金股份有限公司关于召开 2024年第三次临时股东大会的通知

　　证券代码：601069证券简称：西部黄金公告编号：2024-039

　　西部黄金股份有限公司关于召开

　　2024年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2024年9月27日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2024年第三次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年9月27日11点30分

　　召开地点：乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路501号公司13楼会议室

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年9月27日

　　至2024年9月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

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　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第五届董事会第九次会议审议通过。具体内容见公司于2024年9月12日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-038）。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：杨生荣

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记手续

　　（1）出席会议的个人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；代理人代理出席会议的应持代理人身份证、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、委托人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。

　　（2）法人股东、机构投资者法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、股东账户卡和营业执照复印件（加盖公司红章）办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、法定代表人身份证复印件、股东账户卡、营业执照复印件（加盖公司红章）、法定代表人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。

　　（3）异地股东可以以传真或信函方式登记，传真、信函以登记时间内收到为准（烦请注明“股东大会登记”字样以及“联系电话”）。

　　2、登记时间：2024年9月23日（星期一）上午9：30至13：30，下午15:30至18:30。

　　3、登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路501号西部黄金股份有限公司12楼证券投资部。

　　4、登记方式：拟参加会议的股东可在登记时间到公司进行登记，或以邮寄、传真的方式凭股东账户进行登记。无法出席会议的股东可以委托他人代为出席行使表决权。

　　六、其他事项

　　本次会议会期半天，与会股东所有费用自理。

　　联系人：张业英金雅楠

　　联系电话：0991-3771795

　　传真：0991-3705167

　　邮编：830023

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2024年9月12日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　西部黄金股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月27日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：受托人签名：

　　委托人身份证号：受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601069证券简称：西部黄金公告编号：2024-038

　　西部黄金股份有限公司向参股公司

　　提供财务资助暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”或“西部黄金”）拟向新疆宏发铁合金股份有限公司（以下简称“宏发铁合金”）按49%的持股比例，向宏发铁合金提供财务资助4410万元，借款期限为一年，借款利率按西部黄金一年同期贷款成本3%计算，到期还本，按季付息。

　　●公司第五届董事会第九次会议审议并通过《关于向参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》，该交易事项尚需经过公司股东大会审议通过后生效。

　　●本次财务资助不属于《股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。至本次关联交易为止，过去12个月公司未与同一关联人或其他关联人发生类别相关的关联交易。

　　●公司向宏发铁合金提供财务资助的关联交易，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司正常经营产生重大不利影响。

　　●本次关联交易不构成重大资产重组。

　　一、关联交易（财务资助）事项概述

　　为弥补宏发铁合金流动资金缺口，公司按49%的持股比例，向宏发铁合金提供财务资助4410万元，借款期限为一年，年利率按西部黄金一年同期贷款成本3%计算，到期还本，按季付息。目前尚未签订相关财务资助协议，拟提请股东大会授权公司董事会及其授权主体具体办理相关事宜。

　　公司第五届董事会第九次会议审议并通过《关于向参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》，该交易事项尚需经公司股东大会审议通过后生效。

　　公司向宏发铁合金提供财务资助的关联交易，是经各股东方协商一致，按照股权比例进行提供的，且资助额度较小，不会对公司的生产经营及资产状况产生重大不利影响。为最大限度降低风险，宏发铁合金为本次交易提供担保，公司将在提供财务资助后加强对借款的使用监管，同时密切关注宏发铁合金的经营和财务状况，确保风险总体可控。不属于《股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。

　　二、关联交易（被资助对象）的基本情况

　　1.被资助对象的基本信息：

　　■

　　最近一年又一期的财务数据如下：

　　单位：万元

　　■

　　2.被资助对象的资信良好。

　　3.关联关系说明。西部黄金董事、高管在宏发铁合金担任董事，宏发铁合金为公司的关联法人。

　　4.被资助对象的其他股东的基本情况。本次为参股公司宏发铁合金提供财务资助，杨生斌持股51%，西部黄金持股49%。杨生斌为杨生荣（为公司副董事长且持有公司5%以上股份）的兄弟，根据《股票上市规则》6.3.3规定，杨生斌为西部黄金的关联自然人。

　　股东杨生斌按同等条件、按对宏发铁合金51%的出资比例，向其相应提供财务资助4590万元，期限为一年，借款利率为3%，按季付息，到期还本。

　　5.西部黄金在上一会计年度未向该对象提供财务资助，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。

　　三、关联交易的基本情况

　　（一）交易标的和交易类别

　　交易标的：借款

　　交易类别：向关联方提供财务资助

　　（二）交易的主要情况

　　为弥补宏发铁合金流动资金缺口，以各股东按其持股比例提供财务资助的形式投入宏发铁合金，投入资金主要用于补充流动资金。

　　（三）定价依据

　　借款利率按西部黄金一年同期贷款成本3%计算，按季付息，到期还本。定价原则合理、公允，且风险可控，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情形。

　　（四）本次财务资助的授权事宜

　　因公司目前尚未签订相关财务资助协议，拟提请股东大会授权公司董事会及其授权主体具体办理相关事宜。

　　四、财务资助风险分析及风控措施

　　公司向宏发铁合金提供财务资助的关联交易，是经各股东方协商一致，按照股权比例进行提供的，且资助额度较小，不会对公司的生产经营及资产状况产生重大不利影响。为最大限度降低风险，宏发铁合金为本次交易提供担保，公司将在提供财务资助后加强对借款使用的监管，同时密切关注宏发铁合金的经营和财务状况，确保风险总体可控。

　　五、董事会意见

　　此次向参股公司提供财务资助，将缓解参股公司的现金流压力。本次财务资助暨关联交易公平合理，不存在损害本公司及股东特别是中小股东利益的情形。本次财务资助整体风险可控。

　　六、累计提供财务资助金额及逾期金额

　　除本次交易外，公司全资及控股子公司未对合并报表外的公司提供财务资助；公司不存在逾期未收回的金额。

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2024年9月12日

　　证券代码：601069证券简称：西部黄金公告编号：2024-037

　　西部黄金股份有限公司

　　第五届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月30日以直接送达和电子邮件方式向全体董事、监事、高级管理人员发出第五届董事会第九次会议的通知，并于2024年9月11日以现场和通讯表决相结合的方式召开。会议由董事长唐向阳先生主持，应参会董事8名，实际参会董事8名（其中：以通讯表决方式出席会议4人），公司全体董事在充分了解会议内容的基础上参加了表决。公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议并通过《关于向参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　关联董事唐向阳、杨生荣、金国彬、伊新辉回避表决。

　　该议案已经公司独立董事专门会议事前审议通过，独立董事认为：本次交易主要是为弥补宏发铁合金流动资金缺口，公司向宏发铁合金提供财务资助的关联交易，是经各股东方协商一致，按照股权比例进行提供的，且资助额度较小，不会对公司的生产经营及资产状况产生重大不利影响，不属于《股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。年利率按西部黄金一年同期贷款成本3%计算且公司与各股东按出资比例提供财务资助，不存在显失公平以及损害公司和其他股东利益的情形，不会对公司独立性和正常生产经营造成重大影响。我们同意将《关于向参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》提交公司董事会审议，关联董事应当回避表决。独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《西部黄金股份有限公司向参股公司提供财务资助暨关联交易的公告》（公告编号：2024-038）。

　　本议案需提交股东大会审议通过。

　　2.审议并通过《关于召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《西部黄金股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-039）

　　特此公告。

　　西部黄金股份有限公司董事会

　　2024年9月12日