2023年证券公司分类评价结果出炉，38家券商获得北交所专项加分

每经记者 王砚丹每经编辑 叶峰

近期，证券公司2023年分类评价结果已出炉。目前，全行业共140家证券公司，其中34家子公司合并至母公司评价，参评主体合计106家。A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%，AA级别公司保持在14家左右。

证券公司分类评价自2007年启动，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，按照《证券公司分类监管规定》评价和确定证券公司的类别。2022年之前，证监会每年均公布了分类评价结果。自2022年起，连续两年未对外公开，而是改为了定向告知证券公司。

目前分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一，是传递监管导向、发挥监管"指挥棒"作用，促进证券公司更好发挥功能作用、实现高质量发展的重要途径，受到市场的广泛关注。

证监会在进行证券公司分类评价时，重点突出四方面原则导向，一是坚持合规导向、风控为本；二是引导证券公司积极服务实体经济和国家战略；三是坚持问题导向，传导从严监管压力；四是引导证券公司提升行业文化、涵养行业生态等。

值得一提的是，据记者了解，2023年证券公司分类评价结合资本市场变化进行了调整，其中，服务北交所成绩、合规风控、文化建设工作均是考察重点。

中信建投、申万宏源、东吴证券、安信证券、国泰君安等5家券商获得北交所专项加2分

首先，为促进北交所高质量发展，有效提升证券公司从业积极性，在此次分类评价中，对证券公司北交所业务开展情况赋予了更高权重，大幅提高了北交所业务专项加分上限，由原来的1分提高至2分。

记者获悉，2023年，100家证券公司参与北交所专项评价，共38家券商获得专项加分。其中，中信建投、申万宏源、东吴证券、安信证券、国泰君安等5家券商加2分，银河证券、长江证券、中泰证券等3家券商加1.5分，国金证券、开源证券等2家券商加1.25分，招商证券、海通证券、东莞证券、东北证券、民生证券、财通证券、国元证券、国信证券等8家券商加1分，其他20家券商分别获得0.25至0.75加分。据了解，多家券商因获得北交所业务专项加分使其最终分类评级得以提升。

而就在9月1日晚间，证监会刚刚发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，进一步推进北京证券交易所（以下简称北交所）稳定发展和改革创新，加快打造服务创新型中小企业"主阵地"系统合力。这也是建设中国特色现代资本市场"1+N+X"政策框架的专项安排。

证券公司是北交所市场建设的核心参与者和推动者，对于市场健康发展发挥着重要的枢纽作用。此次提高北交所专项加分上限，是落实《关于高质量建设北京证券交易所的意见》的重要举措，旨在践行普惠金融理念，着力解决中介机构服务中小企业面临的性价比不高等问题，有助于有效调动证券公司积极性，加大北交所业务投入，提高执业质量，积极服务国家创新发展战略，不断提升服务创新型中小企业能力。

坚持问题导向，传递强化全面合规风控的鲜明信号

合规风控是证券公司规范稳健发展的根基，也是分类评价关注的重中之重。

分类评价将对证券公司、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体采取的行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形全面纳入评价范畴，依据《证券公司分类监管规定》确定的标准予以相应扣分。特别是分类评级中，监管部门坚持问题导向，传导从严监管压力。一方面是对日常监管发现的行业突出问题，及时纳入分类评价，引导行业重点关注、强化管控。另一方面，证监会对合规风控问题突出的个别机构，注重整体实质判断，充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则，该扣分的从严扣，确保评价等级准确反映其整体合规风控情况。

另外，证监会对被采取重大监管措施、行政处罚或发生重大风险事件的公司，严格予以扣分并取消相应的业务发展加分，传递强化全面合规风控的鲜明信号。

此外，近年来，分类评价持续将文化建设相关情况列为重点评价内容。

今年5月，中证协进行了2022年度证券公司文化建设实践评估工作。当时中证协还提出了2022年度文化建设实践评估结果在证券公司分类评价中的加分建议：AA级加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。但加分情况由证监会最终确定。

同时，证监会还通过分类评价，引导证券公司提升行业文化、涵养行业生态。如针对从业人员违规炒股问题，证监会对个人加大执法处罚力度的同时，在分类评价中对相关公司予以扣分，压实机构主体责任，督促公司健全相关内部管控机制，着力整治行业顽疾。

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