首创证券一个月上涨近八成 上半年多次因研报问题被处罚

转自：新华财经

新华财经北京8月8日电（康耕甫）8日早盘，首创证券股价高开在24.7元/股后迅速回落，收盘大跌8.6%，结束了此前三个交易日的连续涨停。不过，公司近一个月来股价涨幅仍超过60%，最高涨幅达到77%。

公开资料显示，首创证券成立于2000年，控股股东为首创集团，持股比例56.77%，北京市国资委代北京市政府对首创集团履行出资人职责，出资比例占首创集团实收资本的100%，是首创证券的实际控制人。

首创证券于去年12月23日在上交所上市，但是其上市计划最早要追溯到2007年。2007年首创证券曾宣布借壳上市，但因种种原因一直未能成功。2021年9月，中国证监会正式接收首创证券提交的A股上市申请审批材料，并于2022年1月给出了反馈意见，共提出了四十个问题，字数超过一万字。

今年一季报显示，首创证券实现营收4.34亿元，归母净利润1.76亿元，同比增长40.93%和110.73%，这也是该公司上市后的首份一季报。

具体来看，首创证券资管净收入下滑，今年一季度首创证券资管业务净收入为0.80亿元，同比下降44.06%，营收占比18.42%，同比下降27.99个百分点；同时，自营业务收入大幅反弹，得益于一季度资本市场表现，2023年一季度公司自营业务实现收入2.65亿元，同比增长668.12%，营收占比61.02%，提升49.82个百分点，再次成为公司第一大主营业务。

不过，首创证券在今年上半年多次受到监管部门处罚。

5月份，北京证监局基于三方面问题对首创证券出具警示函，一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况；二是研究报告业务管理制度不健全，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位，存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况；三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。

6月份，首创证券再度因研报问题被北京证监局处罚。据罚单表述，首创证券发布的某研究报告存在以下问题：一是部分信息引用数据未说明来源；二是研究报告管理系统中部分底稿缺失，审核流程中只有估值模型，未见其他底稿资料；三是报告存在部分内容前后不一致的情况；四是对比公司选择不充分。

此外，首创证券也曾因交易系统技术问题遭到北京证监局行政处罚。在2021年5月，首创证券发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，按照规定，该事件达到较大信息安全事件标准。

2022年4月，北京证监局公布了对首创证券采取责令改正监管措施的决定。经调查发现，首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因，该公司在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。

北京证监局指出，上述问题反映出首创证券信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷。希望其对信息安全相关问题进行全面自查，切实提高系统运维保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全应急处理工作机制，加强信息技术人员培训，确保其履职能力，杜绝类似问题再次发生。

据了解，2022年首创证券信息技术投入（按照证券公司信息系统建设投入指标统计口径）总额为1.12亿元，主要包括硬件电子设备、系统或软件采购、IT日常运维费、机房租赁或折旧、线路租赁及IT人员薪酬等投入。

编辑：林郑宏