因违规为客户融资提供中介便利 天风证券福建分公司及两名员工遭罚

转自：北京商报

北京商报讯（记者 李海媛）7月6日，福建证监局发布公告称，经查，天风证券福建分公司（原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部）原负责人林素文和员工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出天风证券福建分公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。

根据相关规定，福建证监局决定分别对天风证券福建分公司、林素文、许辛海采取出具警示函的措施，并要求上述主体应于2023年7月31日前提交书面整改报告。