涉55.02亿违规融资！天风证券遭证监会顶格处罚9名责任人被罚3480万元

2 月 13 日，国内资本市场落地一单备受行业关注的券商重磅监管罚单，中国证监会官网及湖北监管局正式披露针对天风证券股份有限公司的行政处罚及市场禁入事先告知书，直指这家沪市上市券商为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司涉嫌违法提供融资、未按规定履行信息披露义务的多项违法违规行为，同步开出顶格处罚决定，案件涉及的相关责任人员亦被同步严肃追责。

根据监管部门查实的完整违法事实，2020 年至 2022 年三年间，天风证券在当代集团的主动要求下，通过多重隐蔽渠道违规为其提供融资支持，累计涉及的融资规模达到 55.02 亿元。这一系列违规操作贯穿了公司多个核心业务条线，既包括直接动用公司自有资金，也涉及违规使用其管理的客户资产，具体操作路径涵盖通过旗下子公司进行资金划转、指定投资相关纾困项目、借助私募基金产品通道购买当代集团及其关联方发行的债券，以及通过自营部门开展债券逆回购业务等多种方式，刻意规避监管要求。截至监管核查时点，天风证券已从相关违规融资中收回资金 52.53 亿元，剩余 2.49 亿元资金已通过当代集团破产管理人及管辖法院依法主张相关债权。

在这起违规融资案件中，天风证券的违规操作呈现出多渠道、多主体的特征，不仅直接为控股股东提供资金支持，还通过多个资管通道层层嵌套规避监管约束。其中，仅通过认购集合资金信托计划的方式，公司就动用所管理的客户资产为当代集团提供了 10.12 亿元融资;同时通过一级市场直接认购当代系发行的债券，为其提供了 4.92 亿元资金支持;还通过与两只私募基金开展当代系债券逆回购业务，额外提供了 15.2 亿元融资。除了为当代集团提供违规融资外，天风证券还突破监管红线，为股东武汉商贸的关联方光谷融资租赁、文峰股份关联方薛某提供了同类违规融资服务，相关行为均已明确触碰证券法律法规的禁止性规定。

湖北证监局在核查后作出明确法律定性，天风证券上述为多家关联方及相关人员提供违规融资的行为，已涉嫌违反 2014 年《中华人民共和国证券法》第一百三十条第二款、2019 年《中华人民共和国证券法》第一百二十三条第二款的相关规定，构成 2019 年《证券法》第二百零五条所述的证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券，或者为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务的违法情形，相关行为违法性质清晰，核查证据链条完整。

除了违规融资的核心违法事实外，监管部门同时查实，天风证券在上市公司信息披露环节存在多项重大违法行为，未按规定履行法定信息披露义务，导致公司多期年度报告存在重大遗漏。具体来看，天风证券通过旗下子公司天风天睿投资有限公司、天睿物业为当代集团提供融资的行为，已形成关联方非经营性资金占用，但公司并未按规定对相关非经营性资金占用情况进行合规披露，直接导致 2020 年、2021 年年度报告出现重大遗漏;同时，针对 2020 年至 2022 年间与当代集团发生的其他类型关联交易，以及 2021 年与光谷融资租赁发生的关联交易，天风证券均未按规定履行信息披露义务，对应年度的定期报告同样存在重大遗漏问题。

对于上述信息披露违法行为，湖北证监局同步作出法律定性，认定其行为已涉嫌违反 2014 年《中华人民共和国证券法》第六十三条、第六十七条第一款，以及 2019 年《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第二款的相关规定，构成 2019 年《证券法》第一百九十七条所述的信息披露义务人未按照规定报送有关报告或者履行信息披露义务的违法行为，相关责任主体需为此承担对应的法律责任。

针对这起性质严重、影响恶劣的证券违法违规案件，监管部门坚持 “零容忍” 原则，开出了顶格处罚罚单。其中，湖北证监局拟对天风证券与当代集团两家责任主体合计处以 2500 万元的顶格罚款，同时对案件涉及的 9 名责任人员合计处以 3480 万元的罚款;对于案件核心责任主体，包括当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣，监管部门拟采取终身证券市场禁入措施，彻底剥夺其证券市场从业及相关活动资格。

除了行政处罚与市场禁入措施外，针对天风证券及相关人员在业务开展、内控合规体系建设中暴露的系统性严重问题，湖北证监局还拟依法采取多项配套行政监管措施，包括暂停相关业务、责令处分有关责任人员、开展监管谈话等;上海证券交易所也同步表态，拟对天风证券、当代集团及相关责任人员依规作出顶格纪律处分。与此同时，针对核查中同步发现的子公司及其他业务条线的违规问题，监管部门也一并作出了处置：天风证券旗下子公司天风天睿因存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范等问题，湖北证监局拟对其采取暂停新设私募基金产品 1 年、出具警示函的行政监管措施;而天风证券本身还存在部分员工推介非公司代销金融产品、违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务、违规销售福升安心稳健 1 号私募基金等多项合规问题，监管部门拟对其采取暂停开展代销私募金融产品业务 2 年、责令处分相关责任人员并报告结果、监管谈话的严厉监管措施。

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