西部矿业股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 公告编号：2024-012

西部矿业股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年4月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次： 2023年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年4月8日 14点 30分

召开地点：青海省西宁市城西区五四大街52号公司办公楼

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年4月8日

至2024年4月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

2024年3月16日 上海证券报、证券时报、中国证券报

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、6.01、6.02、7、7.01、7.02、11、11.01、11.02、12、14、15

4、涉及关联股东回避表决的议案：6、6.01、6.02、7、7.01、7.02、11、11.01、11.02、12

应回避表决的关联股东名称：西部矿业集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1. 登记手续

（1）个人股东持本人身份证及复印件、《自然人证券账户卡》及复印件、有效股权登记证明及复印件办理登记；

（2）法人股东（代表）持营业执照复印件（盖鲜章）、《机构证券账户卡》及复印件、法定代表人授权委托书、本人身份证及复印件办理登记；

（3）委托代理人持本人身份证及复印件、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件或营业执照复印件（盖鲜章）、委托人《自然人证券账户卡》或《机构证券账户卡》及复印件办理登记；

（4）异地股东可以信函或传真方式登记。

2. 登记时间：2024年4月7日，09:00－11:30，14:30－17:00。

3. 登记地点：公司办公楼二层董事会事务部。

六、其他事项

1. 会务联系人：潘茜、任有玲；

联系电话：（0971）6108188、6122926（传真）；

邮寄地址：青海省西宁市城西区五四大街52号，邮编810001。

2. 会期与参会费用：会期半天，与会股东费用自理。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

2024年3月16日

授权委托书

西部矿业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年4月8日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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西部矿业股份有限公司

2023年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司2023年度利润分配方案为：以2023年度末公司总股本238,300万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元（含税），共计分配119,150万元（占2023年度合并报表归属于母公司可分配利润的43%），剩余未分配利润结转以后年度分配。

● 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

一、利润分配方案内容

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于母公司股东的净利润人民币27.89亿元。截至报告期末，公司可供股东分配的利润为18.95亿元（母公司报表），根据公司生产经营对资金的需求和以前年度利润分配情况，提议2023年度公司利润分配方案为：以2023年度末公司总股本238,300万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元（含税），共计分配119,150万元（占2023年度合并报表归属于母公司可分配利润的43%），剩余未分配利润结转以后年度分配。

二、公司履行的决策程序

公司于2024年3月14日召开第八届董事会第八次会议审议通过了《2023年度利润分配方案》，会议同意，2023年度利润分配方案为：以2023年度末公司总股本238,300万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元（含税），共计分配119,150万元（占2023年度合并报表归属于母公司可分配利润的43%），剩余未分配利润结转以后年度分配；并将该方案提请2023年年度股东大会审议批准。表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

三、相关风险提示

（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营性现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

2024年3月16日

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西部矿业股份有限公司

关于2023年度日常关联交易执行情况

暨2024年预计日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：是

● 日常关联交易对公司的影响：日常关联交易为满足公司正常生产经营所需，公司未对关联方形成较大的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司于2024年3月14日召开的第八届董事会第八次会议审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计和实际执行情况的议案》，其中，与关联方西部矿业集团有限公司（下称“西矿集团”）及其下属公司的交易，关联董事钟永生、康岩勇回避表决，由非关联董事参与表决，表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票；与关联方西宁特殊钢股份有限公司的交易，关联董事马明德回避表决，表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。审议通过了《关于2024年度预计日常关联交易事项的议案》，其中，与关联方西矿集团及其下属公司的交易，关联董事钟永生、康岩勇回避表决，由非关联董事参与表决，表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票；与关联方西宁特殊钢股份有限公司及其下属公司的交易，表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本次事项尚需公司2023年年度股东大会审议批准，关联股东西矿集团将在股东大会上对上述议案回避表决。

2024年3月13日召开的独立董事专门会议审议了上述议案，全体独立董事审议通过，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

（二）上年日常关联交易的预计和执行情况

2023年度，公司实际发生的日常关联交易金额为40.6亿元，较预计的关联交易额45.1亿元减少9.98%，其中，销售商品、提供服务类占8.29%，购买商品、接受服务类占91.71%。具体构成如下：

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（三）本次日常关联交易预计金额和类别

根据公司2023年度日常关联交易发生的实际情况，结合2024年生产经营计划安排，2024年度预计发生日常关联交易金额52.55亿元，比上年预计数增长16.51%，其中，销售商品、提供服务类8.49亿元，购买商品、接受服务类44.06亿元。具体构成如下：

单位：万元

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二、关联方介绍和关联关系

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三、关联交易主要内容和定价依据

公司与上述关联方的交易均按照公开、公平、公正的原则，结合市场价格执行。向关联方租入或租出资产、接受或提供关联方劳务的关联交易，其定价根据协议价确定，并参考了市场价，与对非关联方的交易价格基本一致；向关联方销售或购进商品的关联交易，以市场公允价格为基准，与对非关联方的交易价格完全一致。

为维护双方利益，对于日常关联交易，公司将按照实际需要与关联方签订具体的交易协议。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上述日常关联交易所列事项是基于满足公司正常经营活动的需要，利用关联方在资源和技术等方面的优势开展的合作，为公司与关联方之间正常的经济行为，遵循平等、公平的原则，以市场价格为定价依据，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和公司股东尤其是中小股东利益的情形。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

2024年3月16日

备查文件：

西部矿业第八届董事会独立董事对第八届董事会第八次会议相关议案的独立意见

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西部矿业股份有限公司

关于公司控股子公司西部矿业集团财务有限公司

2023年度日常关联交易执行情况

暨2024年预计日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：是

● 日常关联交易对公司的影响：日常关联交易为满足控股子公司西部矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”）日常经营相关需要，属于其主营业务范畴，控股子公司未对关联方形成较大的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司于2024年3月14日召开的第八届董事会第八次会议审议通过了《关于公司控股子公司西部矿业集团财务有限公司2023年度日常关联交易预计和实际执行情况的议案》，其中，与关联方西部矿业集团有限公司（下称“西矿集团”）及其下属公司的交易，关联董事钟永生、康岩勇回避表决，由非关联董事参与表决，表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票；与关联方西宁特殊钢集团有限责任公司（下称“西钢集团”）及其下属公司的交易，关联董事马明德回避表决，表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。审议通过了《关于公司控股子公司西部矿业集团财务有限公司2024年度预计日常关联交易事项的议案》，其中，与关联方西矿集团及其下属公司的交易，关联董事钟永生、康岩勇回避表决，由非关联董事参与表决，表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

本议案尚需公司2023年年度股东大会审议批准，关联股东西矿集团将在股东大会上对上述议案回避表决。

2024年3月13日召开的独立董事专门会议审议了上述议案，全体独立董事审议通过，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

（二）上年日常关联交易的预计和执行情况

2023年度，本公司之控股子公司财务公司实际关联交易额为69.20亿元，较预计的关联交易额132.35亿元下降47.71%。

1. 与关联方西矿集团及其下属公司的交易

2023年度与西矿集团及其下属公司实际发生日常关联交易额69.08亿元，较预计的关联交易额110.82亿元下降37.66%。其中，吸收存款及利息支出交易额16.74亿元，较预计数30.36亿元下降44.85%；各项贷款、贴现、承兑、投资及各项业务收入交易额52.33亿元，较预计数80.46亿元下降34.95%。具体构成如下：

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2. 与关联方西钢集团及其下属公司的交易

2023年与西钢集团及其下属公司业务结清，本年取得收入0.12亿元，支付利息19万元。具体构成如下：

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（三）本次日常关联交易预计金额和类别

根据公司控股子公司财务公司2023年日常关联交易实际情况和2024年生产经营安排，2024年财务公司预计日常关联交易额为120.92亿元，较上年预计数132.35亿元降低8.64%，其中吸收存款及利息支出关联交易额40.58亿元，较上年预计数35.39亿元增加5.19亿元；贷款、贴现、承兑、投资及各项业务关联交易额80.34亿元，较上年预计数96.96亿元减少16.62亿元。具体构成如下：

单位：万元

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二、关联方介绍和关联关系

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三、财务公司与关联方履行的《金融服务合同》主要内容

本公司之控股子公司财务公司就金融服务与西矿集团及其下属公司签署《金融服务协议》，预计吸收存款40亿元，支付利息0.58亿元；发放贷款及贴现、承兑、投资共计78亿元，取得各类业务收入2.33亿元；其他金融服务100万元。

本合同主要提供存款服务、综合授信服务、结算服务以及其他金融服务。因双方交易涉及关联交易审批及披露，故双方交易限额以每年年初经本公司有权机构审批后下达的关联交易限额为准。

提供金融服务的交易定价按照财务公司资产业务定价方案执行，遵循市场化原则和公平交易原则，未损害公司及中小股东的利益。

四、关联交易主要内容和定价政策

财务公司与上述关联方之间发生的日常关联交易是为了满足财务公司日常业务发展需要，属于其主营业务范畴，符合金融服务的实际需要进行的交易，交易定价按照财务公司资产业务定价方案执行，同时遵循市场化原则和公平交易原则，不存在损害公司及股东利益的情形。

为维护双方利益，对于日常关联交易，财务公司将按照实际业务需要与关联方签订具体的交易协议。

五、关联交易目的和对上市公司的影响

财务公司发生的上述关联交易均为其主营业务范畴相关的交易，遵循公平、合理原则，依据市场价格定价，不会影响公司正常的生产经营和财务状况，不会影响公司的独立性，不会损害公司及中小股东的利益，有利于公司的持续稳健发展。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

2024年3月16日

备查文件：

西部矿业第八届董事会独立董事对第八届董事会第八次会议相关议案的独立意见

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西部矿业股份有限公司

关于2023年末对外财务资助情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

截至2023 年12月31日，公司对全资子公司、控股子公司财务资助情况为：

一、资助概况

1. 财务资助的对象

被资助对象为以下五家公司，青海西豫有色金属有限公司（以下简称“西豫金属”）、青海铜业有限责任公司（以下简称“青海铜业”）、格尔木西矿资源开发有限公司（以下简称“格尔木西矿”）、青海西矿野马泉矿业开发有限责任公司（以下简称“野马泉”）、青海鸿丰伟业矿产投资有限公司（以下简称“鸿丰伟业”）。

2. 截至2023年12月31日的余额

截至2023年12月31日，公司提供财务资助余额为54,900万元，明细如下：

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3. 审批程序

上述对外财务资助金额，均在经公司股东大会审批的《2023年度财务预算》的资金计划范围内。

4. 收取资金占用费

针对上述对外财务资助金额，原则上参照公司向银行同期贷款基准利率的平均利率收取资金占用费；具体按照实际使用金额与时间，按合同约定时间结算资金占用费。

5. 资金用途

上述对外财务资助的资金，全部都用于被资助子公司的项目基建和生产运营所需。

二、被资助方情况

（一）西豫金属

1.基本情况

西豫金属主要经营铅冶炼、销售，贵金属冶炼、销售，有色金属、矿产品石墨电极购销。

2.财务状况

截至2023年12月31日，总资产153,038万元，净资产76,015万元，营业收入301,012万元，利润总额6,738万元。

3.被资助情况

截止2023年12月31日，公司为西豫金属合计提供资助23,740万元，借款主要用于多金属资源综合循环利用及改造升级项目和流动资金周转，西豫金属以销售收入等为还款来源。

4.担保和其他股东承担义务情况

截至2023年12月31日，公司为其在邮储银行西宁城西支行的19,099万元贷款提供连带责任担保。

5.委托贷款和贷款担保情况

无。

（二）青海铜业

1.基本情况

青海铜业主要经营有色金属冶炼、选矿、贵金属冶炼、再生资源回收和销售，危险化学品生产及技术开发咨询等。

2.财务状况

截至2023年12月31日，总资产559,172万元，净资产217,685万元，营业收入814,029万元，利润总额-4,014万元。

3.被资助情况

截止2023年12月31日，公司为青海铜业合计提供资助2,000万元，借款主要原因是项目建设。

4.担保和其他股东承担义务情况

截至2023年12月31日，公司为其在兴业金融租赁有限责任公司的92,629万元融资租赁款和中国进出口银行陕西省分行45,000万元贷款及交通银行青海省分行9,290万元贷款提供连带责任担保。

5.委托贷款和贷款担保情况

无。

（三）格尔木西矿

1.基本情况

格尔木西矿主要经营矿产品开发、加工及销售（不含煤炭销售）、矿产资源综合利用；矿山技术服务；矿山设备、配件及机电产品经营、来料加工；科技咨询服务。

2.财务状况

截至2023年12月31日，总资产438,095万元，净资产425,659万元，营业收入61.98万元，利润总额7,118万元。

3.被资助情况

截止2023年12月31日，公司为格尔木西矿合计提供资助1,000万元，借款的主要原因是企业日常经营周转。

4. 担保和其他股东承担义务情况

无。

5.委托贷款和贷款担保情况

无。

（四）野马泉

1.基本情况

野马泉主要经营矿产品开发，加工及销售，矿产品资源综合利用，矿山技术服务，矿山设备，配件及机电产品经营，来料加工，科技资讯服务。

2.财务状况

截至2023年12月31日，总资产33,967万元，净资产979万元。

3.被资助情况

截止2023年12月31日，公司为野马泉合计提供资助25,160万元，借款的主要原因是企业日常经营周转。

4.担保和其他股东承担义务情况

无。

5.委托贷款和贷款担保情况

截止2023年12月31日，公司为其在西部矿业集团财务有限公司发放的委托贷款余额为25,160万元。

（五）鸿丰伟业

1.基本情况

鸿丰伟业主要经营选矿、矿物洗选加工；居民日常生活服务；金属矿石销售。

2.财务状况

截至2023年12月31日，总资产67,478万元，净资产-6,391万元，营业收入8,483万元，利润总额-9,093万元。

3.被资助情况

截止2023年12月31日，公司为鸿丰伟业合计提供资助3,000万元，借款的主要原因是企业日常经营周转。

4.担保和其他股东承担义务情况

截至2023年12月31日，公司全资子公司格尔木西矿和西部矿业集团有限公司为其在民生银行西宁分行5,000万元贷款提供连带责任担保。

5.委托贷款和贷款担保情况

无。

三、对外财务资助的累计情况

截至2023年12月31日，公司对外财务资助54,900万元，占公司最近一期经审计净资产的3.6%。公司对外财务资助均向全资和控股子公司提供，无向控股股东及其关联公司、以及其他关联方提供的情形。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

董事会

2024年3月16日

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西部矿业股份有限公司

第八届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。

（二）本次监事会会议通知和材料于2024年3月4日以邮件的方式向全体监事发出。

（三）本次监事会会议于2024年3月14日在青海省西宁市以现场表决方式召开。

（四）本次监事会会议应出席的监事3人，实际出席会议的监事3人，会议有效表决票数3票。

（五）本次监事会会议由监事会主席王永宁先生召集，监事张德春先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。

二、监事会会议审议情况

（一）2023年度监事会工作报告

会议同意，将监事张德春先生代表监事会所做《2023年度监事会工作报告》提请2023年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）2023年度内部控制评价报告

会议同意，批准公司编制的《2023年度内部控制评价报告》，并按相关规定予以披露（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（三）2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告

会议同意，批准公司编制的《2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》，并按相关规定予以披露（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（四）2023年度财务决算报告

会议同意，将公司编制的《2023年度财务决算报告》提请2023年年度股东大会审议批准。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（五）2023年度利润分配方案

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于母公司股东的净利润人民币27.89亿元。截至报告期末，公司可供股东分配的利润为18.95亿元（母公司报表）。

会议同意，2023年度利润分配方案为：以2023年度末公司总股本238,300万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元（含税），共计分配119,150万元（占2023年度合并报表归属于母公司可分配利润的43%），剩余未分配利润结转以后年度分配，并将该方案提请2023年年度股东大会审议批准（详见临时公告2024-007号）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（六）2023年度监事津贴发放标准的议案

会议同意，公司监事2023年度津贴发放标准为：外部监事人民币3万元（税后），并将该议案提请2023年年度股东大会审议批准。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（七）2023年年度报告（全文及其摘要）

会议同意，批准公司编制的《2023年年度报告（全文及其摘要）》，并按相关规定予以披露（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

公司监事会的书面确认意见：

1. 公司2023年年度报告（全文及其摘要）的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2. 在监事会提出本意见之前，未发现参与2023年年度报告（全文及其摘要）编制和审核人员有违反保密规定的行为，公司的内幕信息知情人登记制度落实到位；

3. 因此，监事会及其成员保证公司2023年年度报告（全文及其摘要）所披露的信息真实、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（八）关于购买董监高责任险的议案

鉴于公司全体监事作为董监高责任险的被保险对象，需对该事项回避表决，该事项将直接提交公司2023年年度股东大会审议。

（九）第八届监事会对第八届董事会和高级管理人员2023年度履职情况进行了评价。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

监事会

2024年3月16日

备查文件：

西部矿业第八届监事会第四次会议决议