穆迪将东兴证券列入评级下调观察名单

财联社12月11日讯（记者 林坚）据上交所官网，东兴证券近日发布公告称，穆迪在维持公司Baa2的债券长期发行人评级下，将东兴证券列入下调评级观察名单内。财联社记者注意到，这也是近期为数不多穆迪对中资券商采取这类动作的情况。也值得注意的是，本次调整并未实际调降评级，仅是列入观察名单。

图为东兴证券国际信用评级发生调整的公告

对于穆迪将公司列入下调的观察名单，东兴证券表示，公司目前经营情况正常，财务状况稳健，融资渠道畅通，银行投信充足。

东兴证券债券长期发行人评级并未发生改变，公司的投行收入也主要来源于证券承销业务，因此受到关注。东兴证券2022年投资银行业务实现净收入11.52亿元，其中证券承销业务实现收入9.85亿元、证券保荐业务4535万元、财务顾问业务1.28亿元。Wind数据显示，2023年以来截至11月30日，东兴证券承销了131只债券，年内债券承销总金额为489.33亿元，在证券行业排名第36位。

值得关注的是，东兴证券债券承销业务合规问题也需重视。就在日前的11月29日，甘肃证监局发布了对兰州黄河生态旅游开发集团有限公司及受托管理人东兴证券的罚单，称兰旅集团两只私募债的6.46亿元未按约定用途使用，因此发行人及董事长、总经理和受托管理人均被出具警示函。

其中，东兴证券作为“22兰旅02”“22兰旅03”的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履职尽责，违反了有关规定，被甘肃证监局采取出具警示函的行政监管措施。