东兴证券经纪管理部、投教基地负责人周海生：用完善的制度规范投资者保护工作

转自：证券日报网

本报记者 李乔宇

5月15日，由《证券日报》社与中证中小投资者服务中心发起并主办的第六届“5·19中小投资者保护宣传周”活动正式启动。在此次活动上，东兴证券经纪管理部、投教基地负责人周海生就投资者保护工作经验做主题分享。

摄影：钱柏禧

周海生表示，做好投资者保护工作首先要制度先行，用完善的制度来规范投资者保护工作。截至2024年4月底，东兴证券建立了投资者教育、投资者保护、风险提示、打非防非、客户投诉处理、投教基地管理等全方位的制度体系，其中投教指引囊括了各类证券业务的投资者保护工作相关内容，目前各类与投保投教相关的制度达10余项。投保各项制度为东兴证券开展投保工作奠定了坚实的制度基础。

第二，顺利开展投资者保护工作还需各部门通力合作。东兴证券成立投资者教育与保护工作领导小组，具体负责投资者保护和教育工作，建立投资者保护和教育工作联络人机制和联络人报告机制，制定科学的相关工作年度预算，投入适当的人力、物力和财力，有效地保障了各项工作落到实处。东兴证券自上市以来，始终重视投资者保护工作，在投资者投保方面的投入逐年增加。

架构层面上，东兴证券成立了由公司总经理任组长、分管经纪业务的副总经理任执行组长，相关部门的负责人为组员的投保和投教工作领导小组，以科学、合理、齐备的架构形成了公司领导、牵头部门及相关部门的全公司通力合作的工作机制，使得投教工作在公司得到全面落实，做到全体总动员。

第三，办特色投教活动。2023年12月19日，由中国证券业协会、中国田径协会、东兴证券联合举办的“跑遍中国·2023年中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑·东兴证券站”活动圆满收官。本次活动历时21天，通过向社会公众发放公益参赛码招募活动参与者，参与者通过跑步的方式，了解和学习防范非法集资的知识，同时提高自身的健康水平。通过特色的投教活动，东兴证券充分借助新媒体平台的力量，向广大投资者传递“投资理财不受骗，查清资质是关键”等投资理念，增强投资者的风险意识和自我保护能力。

第四，制作、投放多样化的投教产品。周海生表示，制作投资者喜闻乐见的投教产品是让投资者保护宣传工作接地气，从而达到效果的最好的方式之一。

自东兴证券建设投教基地之初，公司便开展了制造、投放多样化投教产品的尝试。2016年，东兴证券拍摄的动漫作品《切莫听风就是雨请理性投资》获上海证券交易所做理性投资人活动“投资者最喜爱的宣传短片奖”；2017年，上交所投资者教育与保护系列活动中，由东兴证券首席经济学家授课的宏观经济分析，获上交所最佳公开课金奖；2020年，东兴证券长图文投教作品《小珞儿和你一起学习创业板攻略》荣获深交所创业板改革投教作品二等奖；2023年东兴证券推出的《读懂全面注册制做理性投资者－保护传统文化助力乡村振兴》视频作品获得良好反响……

截至目前，东兴证券创作高质量图文和视频作品20件左右，沙画作品约50件，并创作多件漫画、图文作品，通过贴合主题、投资者喜闻乐见的投教主题作品，提高投资者的接受程度，达到了投保宣传的效果，客观上起到了保护投资者的作用。

周海生表示，未来东兴证券将继续践行证券行业投资者保护的社会责任，加强投资者保护工作，积极参与投资者保护公益事业，为证券行业高质量发展贡献力量。

（编辑 闫立良）