证监会发布2023年期货公司分类评价结果：国泰君安等22家获AA评级，D级仅有一家

每经记者 王砚丹每经编辑 赵云

9月15日，证监会官网发文称，近期，根据《期货公司分类监管规定》，经期货公司自评、派出机构初审，由中国证监会有关部门、期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会等单位代表组成的期货公司分类评审委员会复核并审议确定了2023年期货公司分类评价结果。国泰君安、银河期货、中信期货、永安期货等22家评级为AA。

证监会：分类级别综合三方面进行综合评价

根据本次分类评价结果，AA评级的共有22家，分别为国泰君安、银河期货、中信期货、永安期货、中泰期货等；平安期货、东吴期货、国信期货、国元期货等33家评级为A；大有期货、东航期货、中银期货、中辉期货等42家评级为BB；汇鑫期货、混沌天成、金石期货、中天期货等34家评级为BB；美尔雅期货、江苏东华、盛达期货、津投期货等8家评级为B；东方汇金期货、华鑫期货、前海期货等5家评级为CCC；恒银期货、鑫鼎盛期货等4家评级为CC；大通期货一家评级为C；上海东方期货一家评级为D。

证监会指出，分类级别是以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。中国证监会鼓励期货公司在严格遵守法律法规、不断提高风险管理能力及合规水平的前提下，稳健发展，逐步提升服务能力和竞争力。

中国证监会对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。期货公司分类结果主要供期货监管部门使用，期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

仅有的一家D级上海东方期货：多次受到监管处罚

记者查阅2022年修订的《期货公司分类监管规定》后发现，根据期货公司评价计分的高低，期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。 具体分类如下：

（一）A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险；

（二）B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险；

（三）C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配；

（四）D类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

本次仅有被评为D级的东方期货，即多次因风控问题被监管责令整改。

2020年4月和2021年6月，东方期货两次因公司持续亏损、净资本低于风控要求被上海证监局责令整改。2022年1月，因2021年12月20日净资本为2615万元，已低于3000万元，不符合《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第131号）第八条第一项的规定，上海证监局再次被上海证监局责令整改。此外，上海证监局还指出，东方期货持续亏损，出现经营风险，影响期货公司持续性经营。

在公司治理方面，东方期货也屡屡被罚。如2020年5月，上海证监局对东方期货出具监管文件，东方期货未经董事会决议，仅根据公司股东上海雅原要求于2020年4月10日解聘首席风险官，违反公司章程，法人治理混乱。2020年10月，东方期货董事、监事长期未按章程要求换届，违反《期货公司监督管理办法》第四十条的规定，上海证监局又对东方期货采取了责令改正的监管措施。

封面图片来源：视觉中国-VCG211221772591