国泰君安巴彦淖尔金川大道证券营业部，未按规定进行微信群报备，接收警示函

转自：金融界

本文源自:金融界

2023年12月15日，内蒙古证监局公告，国泰君安证券巴彦淖尔金川大道证券营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。这反映出该营业部内部控制不完善、合规管理存在不足，未严格规范从业人员执业行为，违反了相关合规管理办法和内部控制指引的规定。因此，内蒙古证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并要求其加强合规管理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责，要求在2023年12月30日前提交整改报告。