国泰君安又被通报！

安徽证监局9月18日通报：国泰君安证券安庆纺织南路证券营业部，经查，你营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回访管理不到位的情形。我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

ps：这是国泰君安第二次营业部被通报

1月31日山东证监局通报：国泰君安证券股份有限公司济南胜利大街证券营业部和员工姜瑾：经查，你营业部个别员工存在向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形。

（转自：五道口江湖）