新华保险一分公司和一支公司被罚：合规管理不到位…

8月13日消息，国家金融监督管理总局山西监管局公布的行政处罚信息公开表显示，新华人寿保险股份有限公司在山西的分支机构因多项违规行为受到了严厉处罚。

具体而言，新华人寿保险股份有限公司山西分公司因合规管理体系存在明显疏漏，未能有效履行其合规管理职责，被监管部门责令立即进行整改，并直接处以1万元的罚款。这一处罚彰显了监管部门对于金融机构合规管理的严格要求和不容妥协的立场。

与此同时，新华人寿保险股份有限公司太原中心支公司也被曝出严重违规行为。该公司被查实存在虚列费用以套取资金的违法事实，这一行为严重扰乱了金融市场秩序，损害了保险行业的声誉。因此，太原中心支公司同样被责令改正，并被处以高达17万元的罚款，以示惩戒。

在追究机构责任的同时，监管部门也并未放过对个人的问责。

王红霞，作为新华人寿保险股份有限公司山西分公司风控与合规部的总经理，因对公司合规管理不到位负有直接责任，被监管部门给予警告处分，并罚款5000元。

同样，郭华庆，时任山西分公司财务部的总经理，也因同样原因受到警告，并被罚款5000元。这两名高管的受罚，进一步体现了监管部门对于金融机构高级管理人员在合规管理中的关键角色和责任的重视。来源：新快报