西安陕鼓动力股份有限公司

http://ddx.gubit.cn 2023-04-20 03:02 陕鼓动力(601369)公司分析

■

注1：业务量未达到期初预期，发生金额根据已签订合同实际执行量确认。

注2：主要因为2022年预计的与西安标准工业股份有限公司的外协加工劳务金额为预期发生金额，实际金额与招标签订的合同量有关，2022年关联方实际取得的合同量未达到预期（注2-1）；受工程施工进度影响，公司2022年与西安陕鼓实业开发有限公司实际工程结算进度未达到当时预计进度（注2-2）。

注3：受项目整体规划影响，2022年公司与该项目相关的业务暂未大规模发生，相关业务预计2023年发生，已在2023年预计。

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

1、采购商品/接受劳务/购建资产/承租资产情况

■

2、销售商品/提供劳务/出租资产情况

■

二、关联方及其关联方关系

1、陕西鼓风机（集团）有限公司

注册地址：西安市临潼区代王街办

注册资本：80,000万元人民币

法定代表人：李宏安

企业类型：有限责任公司

经营范围：分布式能源领域专业化及一体化的能源互联岛系统解决方案和系统服务；成套设备、大型压缩机组、鼓风机组、汽轮机组、燃气轮机组、通风机组、各种透平机械、仪器仪表、工业缝纫机、智能化设备、自动化装备、及其他机电产品装备的研发、设计、制造、销售、安装调试、售后与维修服务及再制造；工程项目总承包、机电设备安装、工业全流程运维管理与服务、能量转换系统技术开发及技术服务、节能项目诊断评估和能效分析、能量转换系统及节能环保工程设计及工程造价等业务；能源互联岛系统解决方案的系统服务，以及分布式能源领域面向用户全生命周期的健康管理、安装调试、检维修、备件服务、维保及智能化服务、绿色智能再制造等工业服务的系统解决方案；工业气体应用技术、设备的研发、成套、采购、销售；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；销售本公司自产产品；新兴能源技术研究、推广、应用；节能管理服务；工程管理服务；以钢材、煤炭、化工产品、木材等大宗货物为主要经营产品的产销衔接、库存管理、智慧物流的供应链系统解决方案和系统服务；机电产品及原辅材料、工程设备、金属材料、劳保用品、建筑材料、电子产品及元器件、五金交电、农副产品、木材及制品、矿产品、润滑油、化工产品及原材料（危险品除外）、煤炭及制品（不含仓储及现场交易）、日用百货的采购与销售；碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；数字化智能化系统的设计、集成、仿真、监测、评估、远程诊断、控制及流程优化，软件开发、技术咨询等智能化系统解决方案和解决方案的系统服务；国有资产经营；环境和服饰文明系统解决方案和系统服务；受本企业下属以及其关联企业的委托，为其提供管理服务、企业内部职（员）工培训；物业管理；水、电销售；广告设计、制作、发布、代理；货物及技术的进出口经营。许可项目：热电联产、区域集中供热、余热余压余气利用、生物质发电、垃圾发电、天然气三联供、工业零排、合成革废水处理、市政零碳水务、工业和市政园区及智慧城市、液化天然气、光伏发电、地热能利用、储能等综合能源一体化项目的投资、建设、运营及服务；工业气体、稀有气体、特种气体项目的开发、建设、运营、服务（限子公司经营）；光伏发电应用（制氢）、焦炉煤气综合利用、储能、高端化学品等技术及项目的开发、建设、运营及服务；食品添加剂生产、销售；房地产开发与租赁；期刊、杂志出版。(上述经营范围涉及许可项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营）

关联关系：控股股东

2、陕西鼓风机集团西安锅炉有限责任公司(西安特种汽车厂)

注册地址：西安市莲湖区红光路中段95号

注册资本：6,000万元人民币

法定代表人：李育林

企业类型：有限责任公司

经营范围：A级锅炉制造；第一类压力容器，第二类低、中压容器的设计、制造、技术服务；1级锅炉的安装、改造、维修。(凭许可证在有效期内经营) 一般经营项目：改装运油车、加油车。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

关联关系：受同一企业控制

3、西仪集团有限责任公司

注册地址：陕西省西安市莲湖区劳动路北口

注册资本：21,717万元人民币

法定代表人：岳党教

企业类型：有限责任公司

经营范围：自动化仪表与成套装置、自动化系统、办公自动化设备、工厂自动化设备、计算机硬件及软件、机床数控系统、环保工程及设备、建筑物及能源监控管理系统、系统工程及应用软件、弹性元件及备品备件的生产、销售、安装、咨询、服务技术转让；本企业自产产品及相关技术出口；生产所需材料、机电设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术进口、“三来一补”业务；国内商业及物资购销业（国家有规定的除外）、物资储运、水电安装、服装加工、机械及金属制品的制造、销售、电子产品及通讯设备（国家专项审批的除外）制造、销售；橡胶制品、塑料制品及印刷电路板的加工、销售、表面处理（喷漆、喷塑、电镀）；化工产品（易制毒、危险、监控化学品等许可项目除外）、建筑材料、油漆的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

关联关系：受同一企业控制

4、西安陕鼓备件辅机制造有限公司

注册地址：西安市临潼区代王街办

注册资本：185.65万元人民币

法定代表人：魏占强

企业类型：有限责任公司

经营范围：鼓压风机备件及辅机制造、销售、检修、安装、调试、技术咨询；通用机械及零配件制造；仪器、仪表检修、管道安装、检修；工艺美术品（不含金银）制造、销售；五金、日用化学品经销、劳保用品生产、防腐抗磨工艺（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营）

关联关系：受同一企业控制

5、西安陕鼓实业开发有限公司

注册地址：陕西省西安市莲湖区大庆路229号西仪集团厂区内原金工二层东

注册资本：5,000万元人民币

法定代表人：任矿

企业类型：有限责任公司

经营范围：工程管理服务；园林绿化工程施工；普通机械设备安装服务；住宅水电安装维护服务；通用设备修理；小微型客车租赁经营服务；机械设备租赁；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；会议及展览服务；礼仪服务；物业管理；酒店管理；日用品销售；旅客票务代理；房地产经纪；停车场服务；食品销售（仅销售预包装食品）；家具安装和维修服务。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：建设工程施工；建筑劳务分包；特种设备安装改造修理；住宅室内装饰装修；供暖服务；电气安装服务；房地产开发经营；住宿服务；餐饮服务；职业中介活动；旅游业务；食品销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

关联关系：受同一企业控制

6、西安陕鼓汽轮机有限公司

注册地址：西安市临潼区代王街办陕鼓路18号

注册资本：1,000万元人民币

法定代表人：牛东儒

企业类型：其他有限责任公司

经营范围：汽轮机及其辅助设备、备品、配件设计、生产；批发、零售本公司产品，中小型发电设备成套销售；技术服务；进出口贸易(以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的从其规定)

关联关系：本公司之联营企业

7、西安市临潼区陕鼓水务有限公司

注册地址：西安市临潼区代王街办

注册资本：4,000万元人民币

法定代表人：张建峰

企业类型：有限责任公司

经营范围：自来水及污水处理配套设施、固体废弃物处理设施的开发、建设及运营管理、污水处理；环保技术研发、推广；可再生能源及相关设备应用；污水处理设备安装工程服务；水处理设施、环境工程、市政工程项目咨询服务。(上述经营范围涉及许可项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营）

关联关系：受同一企业控制

8、西安陕鼓智能信息科技有限公司

注册地址：西安市高新区沣惠南路8号综合楼408室

注册资本：700万元人民币

法定代表人：李勇

企业类型：其他有限责任公司

经营范围：智能控制系统集成；软件开发；人工智能基础软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；运行效能评估服务；节能管理服务；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；数据处理和存储支持服务；智能仪器仪表制造；工业控制计算机及系统制造；工业自动控制系统装置销售；人工智能硬件销售；物联网设备制造；工业自动控制系统装置制造；电工仪器仪表制造；电子测量仪器制造；仪器仪表制造；仪器仪表销售；伺服控制机构销售；智能输配电及控制设备销售；生态环境监测及检测仪器仪表销售；销售代理；电子、机械设备维护（不含特种设备）；通用设备修理；专用设备修理；电气设备修理；仪器仪表修理；普通机械设备安装服务；货物进出口；技术进出口。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)

关联关系：受同一企业控制

9、青海陕鼓能源有限公司

注册地址：青海省海西州大柴旦镇建设西路统计信息平台综合楼

注册资本：4,000万元人民币

法定代表人：张瑾

企业类型：其他有限责任公司

经营范围：电力和蒸汽供应；热电联产项目、供热供电项目的投资、建设、运营；合同能源管理工程的投资、建设、运营；节能技术及产品的集成与服务；节能改造项目信息咨询与投资。（以上经营项目，须经行政审批的凭许可证经营）

关联关系：受同一企业控制

10、浙江陕鼓能源开发有限公司

注册地址：浙江省丽水市莲都区南明山街道遂松路330号

注册资本：1,500万元人民币

法定代表人：秦夏

企业类型：有限责任公司

经营范围：污水处理及其再生利用；水污染治理；固体废物治理；节能管理服务；工程管理服务；环保咨询服务；电力行业高效节能技术研发；水资源管理；资源再生利用技术研发；供暖服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；股权投资(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：自来水生产与供应；危险化学品经营；燃气经营；发电、输电、供电业务；电力设施承装、承修、承试(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

关联关系：受同一企业控制

11、西安联创分布式可再生能源研究院有限公司

注册地址：西安市高新区沣惠南路8号陕鼓动力产业园区综合楼403室

注册资本：10,000万元人民币

法定代表人：贾亚妮

企业类型：其他有限责任公司

经营范围：分布式能源项目、可再生能源项目、节能环保项目、新能源项目的技术研发、技术转让、技术咨询、设计；检测服务；商务信息咨询；可行性研究报告编制；项目评估；企业管理。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

关联关系：受同一企业控制

12、西安联易得供应链股份有限公司

注册地址：西安国际港务区港务大道99号中西部陆港金融小镇A座1108-2

注册资本：6,000万元人民币

法定代表人：黎凯雄

企业类型：其他股份有限公司

经营范围：进出口代理；货物进出口；技术进出口；食品销售（仅销售预包装食品）；非金属矿及制品销售；金属材料销售；金属矿石销售；煤炭及制品销售；建筑材料销售；再生资源销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；国内货物运输代理；林业产品销售；国内贸易代理；销售代理；国际货物运输代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；石油制品销售（不含危险化学品）；成品油批发（不含危险化学品）；新型催化材料及助剂销售；石油钻采专用设备销售；炼油、化工生产专用设备销售；石油天然气技术服务；高性能密封材料销售；仪器仪表销售；钢压延加工；有色金属压延加工；金属废料和碎屑加工处理；煤炭洗选；煤制品制造；人工智能双创服务平台；互联网安全服务；互联网数据服务；物联网应用服务；人工智能公共服务平台技术咨询服务；大数据服务；软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；软件外包服务；信息系统集成服务；人工智能行业应用系统集成服务；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；企业管理；供应链管理服务；财务咨询；资产评估；市场调查（不含涉外调查）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；环保咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；运行效能评估服务；节能管理服务；数据处理服务；谷物销售；畜牧渔业饲料销售；棉、麻销售；农副产品销售；食用农产品批发；针纺织品及原料销售；日用百货销售；橡胶制品销售；功能玻璃和新型光学材料销售；机械设备销售；五金产品批发；计算机软硬件及辅助设备批发；电子元器件批发；劳动保护用品销售；针纺织品销售；润滑油销售；电子元器件零售；日用玻璃制品销售；电子元器件与机电组件设备销售；机械电气设备销售；网络设备销售；纸制品销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：危险化学品经营；原油批发；成品油批发（限危险化学品）；成品油零售（限危险化学品）；成品油零售（不含危险化学品）；道路货物运输（网络货运）；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；互联网信息服务；计算机信息系统安全专用产品销售；黄金及其制品进出口。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

关联关系：受同一企业控制

13、西安标准工业股份有限公司

注册地址：西安市雁塔区太白南路335号

注册资本：34,600.98万元人民币

法定代表人：田斌

企业类型：股份有限公司

经营范围：机械设备研发；工业设计服务；缝制机械制造；缝制机械销售；机械电气设备制造；机械设备销售；电气设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；从事投资活动；技术进出口；货物进出口；机械零件、零部件加工；金属制日用品制造；金属表面处理及热处理加工；金属切削加工服务；金属制品销售；机械零件、零部件销售；工业控制计算机及系统制造；工业控制计算机及系统销售；物料搬运装备制造；智能物料搬运装备销售；智能仓储装备销售；工业机器人制造；工业机器人销售；信息系统集成服务；安全技术防范系统设计施工服务；通信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络设备销售；信息安全设备制造；信息安全设备销售；互联网安全服务；服装服饰批发；服装服饰零售；针纺织品及原料销售；日用百货销售；电力电子元器件销售；鞋帽批发；鞋帽零售；煤炭及制品销售；金属材料销售；橡胶制品销售；日用品批发；日用品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；农副产品销售；摩托车及零配件零售；汽车零配件批发；汽车零配件零售；五金产品零售；五金产品批发；有色金属合金销售；金属矿石销售；建筑材料销售；信息技术咨询服务；海上国际货物运输代理；陆路国际货物运输代理；航空国际货物运输代理；国内货物运输代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批项目），包装服务；石油制品销售（不含危险化学品）；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；计算机系统服务；住房租赁；非居住房地产租赁；机械设备租赁；住宿服务；餐饮服务；房地产开发经营（审批后经营）；物业管理；配电开关控制设备研发；配电开关控制设备制造；输配电及控制设备制造；智能输配电及控制设备销售；配电开关控制设备销售；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）；劳务服务；汽车零部件及配件制造；汽车零部件研发；汽车零配件批发；汽车零配件零售；智能车载设备销售；智能车载设备制造；纺织专用设备销售；纺织专用设备制造；针纺织品销售。

关联关系：受同一企业控制

14、西安中创区综合能源股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区沣惠南路8号陕鼓动力产业园区综合楼201室

注册资本：104,000万元人民币

法定代表人：任矿

企业类型：股份有限公司

经营范围：热力生产和供应；供冷服务；供暖服务；污水处理及其再生利用；太阳能发电技术服务；对外承包工程；土石方工程施工；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；在线能源计量技术研发；资源再生利用技术研发；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；环保咨询服务；机械设备租赁；智能输配电及控制设备销售；节能管理服务；工程管理服务；能量回收系统研发；电力行业高效节能技术研发；发电机及发电机组销售；机械电气设备制造；发电机及发电机组制造；水污染治理；固体废物治理；新兴能源技术研发；新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；制冷、空调设备销售；市政设施管理；碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；软件开发；气压动力机械及元件制造；气压动力机械及元件销售；电动机制造；智能控制系统集成；充电桩销售；机动车充电销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：生物质燃气生产和供应；燃气经营；各类工程建设活动；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；发电、输电、供电业务；电力设施承装、承修、承试；建设工程设计；自来水生产与供应；特种设备安装改造修理；特种设备设计；特种设备制造；货物进出口；技术进出口；进出口代理。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

关联关系：受同一企业控制

15、天津陕鼓新能源开发有限公司

注册地址：天津市津南区葛沽镇滨海民营经济成长示范基地创意中心A座1807室273号

注册资本：2,960万元人民币

法定代表人：施小将

企业类型：有限责任公司

经营范围：电力行业高效节能技术研发；污水处理及其再生利用；水污染治理；固体废物治理；环保咨询服务；水资源管理；资源再生利用技术研发；再生资源销售；非食用盐销售；工程管理服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；节能管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：供暖服务；自来水生产与供应；建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；发电业务、输电业务、供（配）电业务；燃气经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

关联关系：受同一企业控制

16、西安常青资本管理有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区沣惠南路8号108室

注册资本：1,000万元人民币

法定代表人：吉利锋

企业类型：其他有限责任公司

经营范围：投资管理；股权投资（不得以公开方式募集资金，仅限以自有资产投资）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

关联关系：关联自然人担任董事

17、陕西分布式能源股份有限公司

注册地址：陕西省西安市经济技术开发区凤城十二路凯瑞A座113室

注册资本：50,000万元人民币

法定代表人：薛立波

企业类型：其他股份有限公司

经营范围：碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；输配电及控制设备制造；热力生产和供应；污水处理及其再生利用；集中式快速充电站；机动车充电销售；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；工程和技术研究和试验发展；规划设计管理；工业设计服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；余热余压余气利用技术研发；运行效能评估服务；电力行业高效节能技术研发；节能管理服务；合同能源管理。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：特种设备安装改造修理；发电、输电、供电业务；供电业务；各类工程建设活动；建设工程监理。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

关联关系：关联自然人担任董事

三、关联方交易相关说明

（一）定价政策

公司关联交易定价原则为：有国家定价的，适用国家定价；无国家定价的，按市场价格确定；无市场价格的，按成本加成原则由双方协商定价，对无法按照成本加成定价的特殊服务，由双方协商定价，以确定公平、合理的价格。

（二）履约能力

上述关联方依法持续经营，资信状况良好，与本公司存在长期稳定关联关系，具备良好的履约能力。

四、关联交易目的及其对上市公司的影响

公司的上述交易是公司的正常经营所需，发生在关联方之间是充分利用了关联方拥有的资源和优势为公司生产经营服务，实现优势互补和资源合理配置。日常关联交易是在平等、互利的基础上进行的，对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

特此公告。

西安陕鼓动力股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十日

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力公告编号：临2023-016

西安陕鼓动力股份有限公司

关于2023年度购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●委托理财种类：保本型/本金保障型理财产品

●委托理财金额：单日最高余额上限为人民币 32 亿元

●已履行及拟履行的审议程序：公司第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司 2023 年度购买理财产品的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

●特别风险提示：因金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司购买理财可能受到市场波动的影响，存在无法实现预期投资收益的风险。

一、委托理财概况

（一）资金来源

进行委托理财所使用的资金为公司的自有资金。

（二）委托理财产品的基本情况

公司委托理财单日最高余额上限为人民币32亿元，在上述额度内资金可循环投资、滚动使用，任一时点投资余额不得超出上述投资额度。

（三）投资方式

委托理财资金主要用于购买银行及非银行金融机构公开发行的理财产品。产品范围包括：

1、委托理财的类型为保本型/本金保障型。

2、单笔委托理财期限不超过365天（含365天）。

公司将选择信用评级较高、履约能力较强的金融机构进行合作。委托理财受托方与公司之间不存在产权、资产、债权债务等方面的关系，不构成关联交易。公司董事会授权公司管理层按照上海证券交易所监管要求对委托理财受托方开展理财业务尽职调查。

（四）授权期限

本次授权有效期为自股东大会审议通过之日起不超过1年。

二、审议程序

《关于公司2023年度购买理财产品的议案》已经2023年4月18日公司第八届董事会第二十一次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险分析

公司拟购买的理财产品为保本/本金保障型理财产品，安全性高、流动性好，经分析识别投资风险主要为理财产品的风险、金融机构的风险和业务人员的操作风险。

（二）风险控制措施

1、理财产品的风险

严格控制理财产品的风险水平，认购保本/本金保障型理财产品。

2、金融机构的风险

（1）合作机构的准入。资金中心建立合作机构“白名单”管理机制及投资限额管理，从风控能力、资管能力等多维度评估、筛选合作机构，并根据合作机构的评价情况设定最高投资限额。

（2）合作机构的动态维护。资金中心每季度根据合作机构的经营指标、监管处罚等信息对合作机构的投资限额进行动态调整或暂停合作，严格控制合作机构风险。

3、业务人员操作风险

（1）资金中心理财专员严格按照公司《资金理财管理办法》，定期分析和跟踪理财项目市场变化，及时识别系统性政策变化和风险因素，及时采取措施，调整策略，控制风险；

（2）资金中心理财专员每周收集市场理财产品报价，单笔资金投资审批时，须附当前时点市场可获取同类产品的比价表，确保公平、公开、公正地择优投资；

（3）在投资实施过程中，资金中心理财专员严格遵循《资金支付管理办法》，规范操作审批和档案管理；

（4）审计监察室负责定期对理财项目的资金使用与保管情况进行审计与监督。

四、对公司的影响

（一）对公司的影响

公司坚持规范运作，防范风险，为实现资产的保值增值，在确保日常经营活动资金需求的前提下，使用部分自有流动资金开展安生性高、流动性好的保本理财业务，不会影响公司的日常运作和主营业务开展，同时可以提高公司资金使用效率和效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用自有闲置资金购买保本型/本金保障型理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

（二）会计处理方式

根据相关会计准则，公司委托理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，理财收益计入利润表中“投资收益”。

五、独立董事意见

公司运用部分自有闲置资金进行理财，有利于提高自有资金的使用效率，增加公司投资收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司制定了相关的风险控制措施，明确了责任部门，以保证资金使用的安全。公司对该事项的审议、表决程序符合有关法律、法规的规定。同意《关于公司2023年度购买理财产品的议案》，并提交公司股东大会审议。

特此公告。

西安陕鼓动力股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十日

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力公告编号：临2023-011

西安陕鼓动力股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）是1998年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。2013年6月27日经陕西省财政厅陕财办会【2013】28号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013年6月28日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）登记设立，注册地位于陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层，首席合伙人为吕桦。截至2022年末合伙人数量为58人，注册会计师人数264人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数117人。

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度业务收入45,825.96万元，其中审计业务收入36,990.04万元，证券业务收入12,762.62万元。

2022年度希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为36家上市公司提供审计服务，审计收费总额5,938.36万元；涉及的主要行业包括制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业。本公司同行业上市公司审计客户20家。

2、投资者保护能力

2022年末，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）购买的职业保险累计赔偿限额1.20亿元，符合《会计师事务所职业责任保险暂行办法》（财会[2015]13号）的相关规定，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年因执业行为受到刑事处罚0次，受到行政处罚2次、监督管理措施5次、自律监管措施1次。

事务所从业人员最近三年因执业行为受到刑事处罚0次，5名从业人员受到行政处罚1次，7名从业人员受到监督管理措施1次，2名从业人员受到监督管理措施2次。

(二)项目成员信息

1、基本信息

项目合伙人任帅英女士、项目质量控制复核人袁蓉女士、拟签字注册会计师任帅英女士和付英英女士均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

（1）项目合伙人简历

任帅英女士：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2013年度取得中国注册会计师执业资格，有10年以上的从业经验。2013年加入希格玛会计师事务所（特殊普通合伙），历任项目经理、高级经理、合伙人，2021年开始从事上市公司审计的专业服务工作，在资本市场相关的专业服务方面具有丰富经验。最近三年签署上市公司审计报告2份。2023年开始为本公司提供审计服务。

（2）项目质量控制复核人简历

袁蓉女士：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，为中国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员。1993年加入希格玛会计师事务所（特殊普通合伙），1997年12月取得中国注册会计师执业资格，2002 年开始从事上市公司审计的专业服务工作，在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。最近三年签署上市公司审计报告4份，复核上市公司报告16份；签署挂牌公司审计报告2份，复核挂牌公司报告50份。2022年开始为本公司提供审计服务。

（3）签字注册会计师简历

任帅英女士：详见“项目合伙人简历”。

付英英女士：2015年9月取得中国注册会计师执业资格，有10年以上的从业经验。2015年开始在希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）执业，历任审计人员、项目经理，2015年开始从事上市公司审计的专业服务工作，至今为多家上市公司提供过年报审计等证券服务业务。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。

3、独立性

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）拟支付的 2023年度审计费用共152.70万元，其中：年度财务报表审计费用112.7万元，年度内部控制审计费用40万元。审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和投入专业技术程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别及投入的工作时间等，按照市场公允合理的定价原则协商确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

1、董事会审计委员会审核意见

公司董事会审计委员会已对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了解和审查，并对其2022年度审计工作开展情况进行了跟进与总结，认为：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的独立性，诚信状况良好，具备投资者保护能力，且其在为公司提供2022年度审计服务过程中，恪尽职守，严格遵从独立、客观、公正的审计准则和职业道德规范，较好完成了公司委托的2022年度财务会计报告审计工作及其他各项业务，其专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求，建议续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

2、独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

独立董事事前认可意见：基于对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，认为：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的证券服务业务经验，能够胜任公司委托的审计工作。我们同意将《关于公司续聘会计师事务所的议案》提交公司第八届董事会第二十一次会议审议。

独立董事独立意见：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）能够独立胜任公司的审计工作，且在多年的审计工作中能够坚持审计准则，审计意见真实、准确，能够反映公司的实际情况。本议案决策程序合法、有效，不存在损害公司和股东利益的情形，同意《关于公司续聘会计师事务所的议案》，并提交公司股东大会审议。

3、董事会审议和表决情况

公司于2023年4月18日召开第八届董事会第二十一次会议，以同意 9 票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。

4、本次续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）尚需提交公司2022年年度股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

西安陕鼓动力股份有限公司董事会

二○二三年四月二十日

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力公告编号：临2023-013

西安陕鼓动力股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月18日召开了第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》。根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，公司对合并报表范围内截至2022年12月31日应收账款、应收票据、其他应收款、预付款项、一年内到期的非流动资产、其他流动资产、长期应收款、债权投资、存货、合同资产、固定资产、在建工程、股权投资、商誉、其他非流动资产等资产进行全面清查，进行减值测试并计提减值准备。

一、计提资产减值准备概述

公司2022年度各项信用减值、资产减值准备发生额共计220,545,822.98元。具体情况如下：

■

二、计提资产减值准备的依据

（一）信用减值准备

公司依据《企业会计准则第22号一金融工具确认与计量》的相关规定，就应收账款、应收票据、其他应收款、长期应收款等金融资产的性质和客户信用风险特征，按照单项和组合评估预期信用损失，计提信用减值准备。

（二）资产减值准备

1、合同资产及其他非流动资产减值准备

公司以预期信用损失模型为基础，考虑不同客户信用风险特征，按照账龄组合，结合历史信用损失、当前状况、对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，通过单项评估和组合计提，确认合同资产、其他非流动资产损失，计提减值准备。

2、预付款项减值准备

根据《企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 8号一资产减值》和公司相关会计政策，对存在减值迹象的预付款项进行减值测试，计提减值准备。

3、固定资产减值准备

公司每年对固定资产逐项进行检查。对于固定资产预计可收回金额低于其账面价值的差额，计提固定资产减值准备。

4、存货及合同履约成本跌价准备

资产负债日，公司对会计期末存货及合同履约成本其可变现净值低于其账面价值的差额，计提存货跌价准备及合同履约成本减值准备。

三、计提资产减值准备对公司的影响

公司遵照《企业会计准则》和公司相关规定进行信用减值准备及资产减值准备计提，2022年度各项信用减值及资产减值准备发生额共计22,054.58万元，减少公司2022年度利润总额22,054.58万元。本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，公允客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司和股东利益的行为。

四、独立董事意见

公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求，相关计提资产减值准备的依据充分，符合会计谨慎性原则，能够真实、准确地反映公司的财务信息，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及股东利益的情形，同意《关于公司计提资产减值准备的议案》。

五、监事会意见

本次计提资产减值准备事项的审议程序符合相关法律法规，计提资产减值准备符合公司的实际情况和相关会计准则的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意《关于公司计提资产减值准备的议案》。

特此公告。

西安陕鼓动力股份有限公司董事会

二○二三年四月二十日

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力公告编号：临2023-017

西安陕鼓动力股份有限公司

关于2023年度与长青保理开展无追索权

应收账款保理业务暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 西安陕鼓动力股份有限公司拟与西安长青恒业商业保理有限责任公司开展总额不超过5.7亿元无追索权应收账款保理业务●

● 本次交易构成关联交易

● 本次交易未构成重大资产重组，已经公司第八届董事会第二十一会议、第八届监事会第十次会议审议通过。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

● 过去12个月，公司与长青保理未发生关联交易。

一、关联交易概述

为加快应收账款回收，提高资金周转效率，改善经营性现金流状况，西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）拟与西安长青恒业商业保理有限责任公司（以下简称“长青保理”）开展总额不超过5.7亿元无追索权应收账款保理业务，额度自股东大会审议通过之日起一年内有效。

二、关联方基本情况

1、基本情况

（1）名称：西安长青恒业商业保理有限责任公司

（2）类型：有限责任公司

（3）注册资本：壹亿元人民币

（4）住所：西安国际港务区中西部陆港金融小镇A座1106-1室

（5）统一社会信用代码：91610139MAB0J5MF7Q

（6）法定代表人：杨莉

（7）经营范围：一般项目：个人商务服务；财务咨询；企业征信服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：商业保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

（8）股东情况：陕西鼓风机（集团）有限公司（以下简称“陕鼓集团”）持有长青保理100%股权

2、主要财务数据

单位：万元

■

注：2023年3月31日及2023年1-3月的数据未经审计。

3、与公司的关联关系

鉴于陕鼓集团为公司控股股东，长青保理是陕鼓集团的全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，长青保理是公司关联方，本次交易构成关联交易。

4、其他说明

经查询，长青保理不属于失信被执行人。

三、关联交易的主要内容

1、交易资产：公司应收下游客户的应收账款。

2、交易金额：不超过5.7亿元。

3、交易方式：无追索权应收账款保理

4、授权期限：本次授权有效期为自股东大会审议通过之日起不超过1年。

四、关联交易的定价政策

公司与长青保理开展保理业务的保理费用由应收账款债务人承担，具体每笔保理业务的费率遵循公平、公正、公开的原则参照市场价格水平协商确定。

本次关联保理业务，具体保理金额、保理费率及保理期限等，以签订的保理合同为准。

五、关联交易目的和对公司的影响

公司本次与长青保理开展无追索权应收账款保理业务，有助于加快应收账款回收，提高资金周转效率，改善经营性现金流状况，不会对公司独立经营及资金情况、财务状况和经营成果等产生不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

截至披露日，公司与长青保理未发生关联交易。

七、应当履行的审议程序

1、审计委员会审核意见

公司2023年度与长青保理开展无追索权应收账款保理业务，有助于提前回笼资金，提高资金周转效率，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的行为，同意将《关于公司2023年与长青保理开展无追索权应收账款保理业务暨关联交易的议案》提交公司董事会审议。

2、董事会表决情况

2023年4月18日，公司召开第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司2023年度与长青保理开展无追索权应收账款保理业务暨关联交易的议案》，4位关联董事回避表决，会议以5票赞成，0 票反对，0 票弃权通过了该议案，并同意将该议案提交股东大会审议。

此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

3、独立董事事前认可和独立意见

公司与长青保理开展无追索权应收账款保理业务，保理费用由应收账款债务人承担，具体每笔保理业务的费率遵循公平、公正、公开的原则参照市场价格水平协商确定。公司与长青保理开展保理业务不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，我们同意将《关于公司2023年与长青保理开展无追索权应收账款保理业务暨关联交易的议案》提交公司第八届董事会第二十一次会议审议。

公司2023年度与长青保理开展无追索权应收账款保理业务，有助于提前回笼资金，提高资金周转效率，改善经营性现金流状况，不会对公司独立经营及资金情况、财务状况和经营成果等产生不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意《关于公司2023年度与长青保理开展无追索权应收账款保理业务暨关联交易的议案》，并提交公司股东大会审议。

特此公告。

西安陕鼓动力股份有限公司董事会

二〇二三年四月二十日

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力公告编号：临2023-018

西安陕鼓动力股份有限公司

关于召开2022年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年5月22日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年5月22日 14点00分

召开地点：西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 810 会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年5月22日

至2023年5月22日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：本次会议还将听取公司独立董事 2022年度述职报告

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述第 1-11 项议案于2023年4 月18 日经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过，第 12 项议案于 2023年4 月18日经公司第八届监事会第十次会议审议通过，并于 2023 年 4 月20 日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上披露。

2、特别决议议案：不涉及

3、对中小投资者单独计票的议案：议案3、4、5、9、10、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案9、11

应回避表决的关联股东名称：陕西鼓风机（集团）有限公司、西安工业投资集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2023年5月16日上午8:30-11:30，下午13:30-17:00；

2、登记地点：西安市高新区沣惠南路8号陕鼓动力证券投资部；

3、法人股股东持营业执照复印件、股东账户、法人委托书和出席人身份证办理登记手续；

4、社会公众股股东持本人身份证、股东账户办理登记手续；

5、委托代理人须持本人身份证、委托人股票账户、授权委托书办理登记手续（授权委托书格式见附件）；

6、参加股东可采取现场、信函、电话或传真方式登记。

六、其他事项

1、本次会议半天，会议出席人员交通、食宿费用自理。

2、联系电话：029-81871035 传真：029-81871038

3、联系人：周欣

4、通讯地址：陕西省西安市高新区沣惠南路8号邮编：710075

特此公告。

西安陕鼓动力股份有限公司董事会

2023年4月20日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

西安陕鼓动力股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月22日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力公告编号：临2023-019

西安陕鼓动力股份有限公司

第八届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西安陕鼓动力股份有限公司第八届监事会第十次会议于2023年4月18日在西安市高新区沣惠南路8号陕鼓动力802会议室以现场表决方式召开。会议通知及资料已于2023年4月7日以电子邮件和书面方式发出。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席罗克军先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会监事审议，形成如下决议：

一、审议通过并同意向股东大会提交《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

公司2022年监事会工作报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。