求公募牌照“若渴”，中原证券与国金证券各有新进展，更有“公募+期货”双官宣

财联社10月17日讯（记者 林坚）继国泰君安证券近日重新入股国联安基金，加码公募业务布局之后，又有两家券商谋求公募牌照的步伐加速中。据证监会10月16日披露，已接收中原证券提交的《设立公募基金管理公司审批》以及国金证券的《公募基金管理人资格核准》。

相较于国金证券，中原证券在公募领域较为薄弱。国金证券已持有国金基金51%的股份，此次是计划通过资管子公司另谋求一张牌照，实现“一控一牌”布局，而中原证券目前在公募领域并没有出彩表现。

图为9月28日，中原证券公告将联手江苏国资发起设立公募基金公司

就在不到一个月前，今年9月28日，中原证券曾公告，将与江苏国资的江苏苏豪投资集团有限公司共同发起设立中原苏豪基金管理有限公司（暂定名，以实际申报名称为准），拟从事公开募集证券投资基金管理等业务。中原证券斥资1.6亿元，出资比例80%。可以看到，本次中原证券提交的《设立公募基金管理公司审批》就是中原苏豪基金管理有限公司的后续进展。

值得关注的是，公募牌照仅是一步，中原证券朝着全牌照券商进发的意向更为明确，近日，中原证券在期货领域的布局也有新动态。中原证券于10月13日公告称，公司持有中原期货股权比例从51.35%变更为92.29%，随后，中原期货在河南省市场监督管理局主办的国家企业信用信息公示系统中完成股权变更并公示。

对于上述股权比例的提升，中原证券称，意在提升与中原期货业务协同、决策效率和收益水平，进而促进公司证券全牌照发展。结合该解释，中原证券拟设立公募基金同样是为了促进公司证券全牌照发展。目前来看，中原证券能否顺利拿下公募牌照资格，后续又将如何发力，都值得期待与关注。

记者还留意到，在今年中期业绩会上，中原证券董事会秘书朱启本表示，公司将整合业务资源，加快做市、期货、另类投资和香港子公司等业务聚焦主责主业，推进同类业务单元集中统筹运营，提升一体化综合金融服务水平。由此看来，中原证券还有更多新动作即将展露。

多番谋求公募牌照，时隔不满一个月提交材料申报

中证协发布的2023年上半年经营情况显示，券商通过增持公募基金公司股权、新设资管子公司、资管子公司申请公募资格等方式布局公募基金业务。截至2023年上半年，行业资管子公司21家，已有13家证券公司或资产管理子公司持有公募基金牌照，管理公募基金（含大集合）业务规模超6400亿元。

而作为一家在“A+H”股双平台上市的公司，中原证券在公募领域进展相对缓慢，其已多次尝试获取公募牌照。2021年6月9日，中原证券发布公告，披露了其与合煦智远基金管理有限公司及其股东签署的《投资合作意向协议书》。该协议表明，中原证券有意通过增资等方式成为合煦智远的控股股东，并拟持有合煦智远50%以上的股权。

然而，这一股权合作计划未能如期进行。2022年5月18日，中原证券发布公告宣布终止增资控股合煦智远的计划。据公告所述，自协议签署以来，公司积极与协议方沟通磋商，并对合煦智远进行了尽职调查、审计评估等工作。但由于外部因素发生变化，公司决定终止本协议。

此外在2009年，中原证券也曾与英杰华集团共同筹备成立中原英杰华基金公司，出资比例分别为51％、49％。然而在2013年，英杰华退出了筹备股东行列，安石投资加入，二者共同成立了中原英石基金管理有限公司，注册资本为2亿元，中原证券与安石投资持股比例分别为51％、49％。之后，由于中原英石基金规模大幅缩水，中原证券出让了34%的股权给太平资产，公司更名为太平基金。直至目前，太平基金的股东名单中已经没有中原证券的身影。

根据中原证券公布的2023年半年度报告，上半年实现营业收入10.46亿元，同比增长32.77%；归属于母公司股东的净利润1.67亿元，实现扭亏为盈。在财富管理转型的背景下，对于券商而言，拥有公募牌照对资管业务、财富管理业务都有所裨益。

中原证券方面，资管业务存在挑战，在中原证券最新披露的一份接待机构调研记录内，中原证券提到，公司资管业务面临着客户基础弱、管理规模提升慢等问题。

中原证券在2022年年报内提到，公司正在持续探索适合自身发展的财富管理转型之路。在过去的2022年，中原证券持续开展财富管理转型业务，以数字化转型、金融产品服务和投顾服务为抓手，聚焦场景赋能和服务上档升级。

聚焦下一步，中原证券提到，公司证券经纪业务将以财富管理转型和数字化转型为抓手，推动业务模式重塑，巩固财富管理业务“压舱石”作用。稳步推动存量客户资产新增，夯实公司客户基础。打造总部投顾团队，加快人员专业化分工与团队化展业模式探索，快速有序完成工作组“投顾+投教”产品输出和产品生产、运营、推广流程的梳理搭建。

中原期货股权提升至92.29%，提高业务收益水平

记者留意到，尽管从历史上看，中原证券谋求公募牌照进展并没有那么顺利，但是期货领域方面，公司持续提升对于中原期货的控制与管理，较为顺畅。随着10月13日的公告，中原证券对中原期货的股权收购用时一年终于画下句号。

资料显示，中原期货总部位于河南郑州，注册资本3.3亿元，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务、投资咨询业务，并通过全资子公司豫新投资管理（上海）有限公司开展风险管理业务。

中原期货共有三个股东，其中，中原证券为控股股东，持股比例为51.357％；河南铁建投为第二大股东，持股比例为40.935％；河南省豫粮粮食集团有限公司为第三大股东，持股比例为7.708％。

2022年10月，河南铁建投通过公开挂牌方式转让其持有的中原期货40.935％股权。根据中联资产评估集团有限公司出具的《河南省铁路建设投资集团有限公司拟转让持有的中原期货股份有限公司股权项目资产评估报告》，中原期货股东全部权益评估值为55100.00万元，中原期货40.935％股权对应的股东权益为22555.19万元。

2022年10月28日，中原证券发布公告，拟行使优先购买权以不超过评估价格22555.19万元参与河南省铁路建设投资集团有限公司公开挂牌转让其持有的中原期货40.935％股权事项。2022年12月，中原证券与河南铁建投签订了《产权交易合同》和《谅解备忘录》。

中原证券表示，持有中原期货股权比例由51.357%变更为92.29%，有助于提升公司与中原期货业务协同、决策效率和收益水平。根据财报，截至今年上半年底，中原期货总资产28.92亿元，净资产4.58亿元，2023年上半年，中原期货实现营业收入1.39亿元，净利润577.05万元。