中原证券存在五大违规情形 连收8张罚单

转自：大众报业·齐鲁壹点

4月26日，河南证监局挂出8张罚单，剑指中原证券存在五大违规情形，七位相关负责人也领罚。

具体来看，河南证监局罗列了中原证券存在的五大违规情形：

　　一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

　　二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

　　三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。

　　四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。

　　五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

　　河南证监局表示，决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施，公司应自收到决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告。

同时，中原证券多位时任分管领导也被追罚。包括时任分管股票质押业务的高级管理人员朱建民、时任股票质押项目申报分支机构负责人赵振旭、债券销售业务相关负责人赵雅静、公司另类子公司时任董事长陈军勇、境外子公司时任副总经理李小强、境外子公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被实施出具警示函的监督管理措施。