中原证券人事调整：两名70后副总经理上任，总经理不再兼任财务负责人

6月17日晚间，中原证券（601375.SH）发布公告称，结合公司经营发展需要，董事会同意聘任李峰、王晓刚为公司副总经理，同时，总经理李昭欣不再兼任财务负责人职务，聘任郭良勇为财务总监。

李峰、王晓刚均是中原证券“元老”，从中原证券成立之初便在公司任职，至今21年有余，且两人均有境外业务的管理经验。

2023年，境内IPO节奏放缓，而中原证券的境外业务表现亮眼。此番人事调整，或将继续加强中原证券的境外业务发展。

对于此次人事调整事宜及境外业务的布局，6月18日，时代财经联系中原证券方面，对方相关人士表示，以公司公告为准。

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两名70后副总上任

中原证券在6月17日晚间的公告中称，根据河南省人民政府《河南省人民政府关于李峰、王晓刚任职的通知》的文件精神，结合公司经营发展需要，公司董事会同意聘任李峰、王晓刚为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

此外，中原证券总经理、执行委员会主任委员、财务负责人李昭欣因工作安排于6月17日向公司董事会申请辞去其兼任的公司财务负责人职务。同时，董事会同意聘任郭良勇为中原证券财务总监、执行委员会委员，履行公司财务负责人职责。

此次上任的两位副总经理——李峰与王晓刚，均为中原证券的元老级人物，早年都曾在河南证券任职。

2002年，中原证券组建成立后，收购了原河南证券所属的证券营业部和证券服务部等证券类资产。

据中原证券公告，李峰于1971年12月出生，工商管理硕士；1996年7月参加工作，先后任河南证券公司三门峡营业部副总经理、总经理。

2002年11月至2015年11月，李峰先后任中原证券三门峡营业部总经理、新乡营业部总经理、上海营业部总经理、经纪业务总部总经理、创新业务总部总经理、总裁助理等职务；2015年11月至2017年4月，李峰任中原股权交易中心总裁等职务。2017年4月至2019年9月，其任中原证券总裁助理、副总裁级干部。

2019年9月至今，李峰任中原证券首席风险官，2022年1月至今任中原证券执行委员会委员。目前其还兼任中州国际金融控股有限公司董事。

王晓刚的履历跟李峰相似，也同样出生于1971年。

王晓刚1993年8月参加工作，曾供职于河南包装新技术中心期货部、河南证券纬五路营业部。

2002年11月至2019年2月，王晓刚先后任中原证券纬五路营业部副总经理、北京酒仙桥营业部总经理、经纪业务总部副总经理、营销管理总部总经理、财富管理中心总经理、上海分公司总经理、总裁助理等职务；2019年2月至2019年12月任中原证券副总裁级干部。

2019年12月至2021年3月，王晓刚任中州国际金融控股有限公司总经理；2021年3月至2022年1月任中原证券高级董事总经理。2022年1月至今任中原证券执行委员会委员，目前还兼任河南资产管理有限公司董事。

中州国际亏损缩减

李峰与王晓刚均有在中州国际金融控股有限公司（以下简称“中州国际”）的管理经验。近年来中州国际的业务也在逐渐发力。

中州国际为中原证券在中国香港的全资子公司，中原证券通过中州国际及其子公司开展境外业务。2023年，中州国际参与完成了4单IPO上市承销，而受A股IPO发行节奏调整影响，中原证券仅完成1单IPO联席主承销项目1单。

同时，中州国际全年还完成了3单财务顾问，1单咨询顾问，2单债券发行项目；中原证券则完成3单上市公司再融资主承销项目，12单公司债主承销项目（含联席主承销），1单企业债主承销项目，1单资产证券化主承销项目。

近年来，中州国际的业绩有逐步好转，亏损幅度逐年缩减。据中原证券年报，2021年至2023年，中州国际实现收入及其他收益总额分别为-1.39亿港元、-0.39亿港元、0.0285亿港元；净利润分别为-3.04亿港元、-1.87 亿港元、-1.05亿港元。

中原证券年报显示，截至2023年年末，中州国际证券业务客户数量8675户，托管资产总量值42.96亿港元，同比增长2.41%；累计代理股票债券交易量21.08亿港元，在香港交易所559家会员中排第262名，较上年提升65名；公募基金代销业务累计认购金额约8.82亿港元，同比提升约2.72倍；证券孖展融资业务余额约1.40亿港元。

不过，规模扩张也与风险同在。

今年4月26日，河南证监局发布对中原证券实施责令改正监督管理措施的决定，其中提到，中原证券对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

值得注意的是，李峰目前为中原证券首席风险官，此次升任副总经理，或能让合规风控的问题得到进一步完善。