兴业证券无锡分公司合规管理不到位遭警示

　　中新经纬8月14日电 据江苏证监局网站14日消息，江苏证监局对兴业证券股份有限公司无锡分公司(下称“兴业证券无锡分公司”)出具警示函。

来源：江苏证监局网站

　　江苏证监局表示，经查，上述分公司(曾用名：兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)存在以下问题：

一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为，该分公司未能及时监测和预警。

二是对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。

　　上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条、第六条第四项的规定。

　　根据相关规定，江苏证监局决定对兴业证券无锡分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，经查，胡道雷在兴业证券无锡分公司从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为，违反了《中华人民共和国证券法》(中华人民共和国主席令第十四号)第一百四十五条，《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第一项、第三项的规定。

来源：江苏证监局网站

　　根据相关规定，江苏证监局决定对胡道雷采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公司官网信息显示，兴业证券成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股票并上市。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新(集团)有限公司、中国证券金融股份有限公司等。公司主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。(中新经纬APP)