因合规管理不到位 兴业证券无锡分公司被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）8月14日，江苏证监局发文称，经查，兴业证券股份有限公司无锡分公司（曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部，以下简称“无锡分公司”）存在部分员工存在未完整报备手机号码的行为，无锡分公司未能及时监测和预警的情况。同时，无锡分公司对于原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。

江苏证监局指出，上述行为反映出无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施，合规管理不到位，违反了相关规定。根据有关规定，江苏证监局决定对无锡分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，江苏证监局对胡道雷采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。