中国工商银行股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临2023-034号

中国工商银行股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年11月30日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年11月30日 14点50分

召开地点：北京市西城区复兴门内大街55号本行总行

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年11月30日

至2023年11月30日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

选举赫伯特·沃特（Herbert Walter）先生为本行独立董事以上海证券交易所审核无异议为前提。

（一）各议案已披露的时间和披露媒体

本行董事会于2023年11月9日采用书面传签方式审议通过了《关于提名赫伯特·沃特（Herbert Walter）先生为中国工商银行股份有限公司独立董事候选人的议案》。议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。根据本行《公司章程》，每位董事的任期为三年，而董事可在任期届满时连选连任。除本公告及本次股东大会会议资料所披露外，赫伯特·沃特先生在过去三年内并无在其他上市公司担任董事职务，其与本行董事、监事、高级管理人员、主要股东或控股股东概无关联或利益关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条规定的不得担任上市公司董事的情形，无持有本行任何股份，亦无其他与提名赫伯特·沃特先生有关的事宜需提请本行股东注意需予披露的资料。本行独立董事认为，本行董事会提名赫伯特·沃特先生为独立董事候选人，符合法律法规和《公司章程》有关规定，同意该议案。赫伯特·沃特先生简历请见附件3。

关于本行董事会审议其他议案的情况，请参见本行分别于2023年8月31日以及10月28日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的董事会决议公告。

关于本行监事会审议相关议案的情况，请参见本行于2023年8月31日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的监事会决议公告。

有关本次股东大会的详细资料请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.icbc-ltd.com）。

（二）特别决议议案：第4项议案

（三）对中小投资者单独计票的议案：第1、5项议案

（四）涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东参会事项参见本行在香港交易所“披露易”网站发布的股东大会通知。

■

（二）本行董事、监事和高级管理人员。

（三）本行聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一） 符合上述条件的法人股东，法定代表人出席现场会议的，须持有法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，代理人须持有书面授权委托书（见附件1）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

符合上述条件的本行自然人股东出席现场会议的，须持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡等股权证明；委托代理人出席现场会议的，代理人须持有书面授权委托书、本人有效身份证件、委托人持股凭证进行登记。

（二） 上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人登记材料复印件须加盖公司公章。

（三） 出席本次会议的股东或股东代理人，应于2023年11月20日或之前将拟出席会议的书面回复（见附件2）送达本行。本行股东可通过专人、邮寄、传真方式将上述回复送达本行。

（四） 现场会议登记时间为2023年11月30日14点至14点50分，14点50分以后将不再办理出席本次现场会议的股东登记。

（五） 现场会议登记地点为北京市西城区复兴门内大街55号本行总行。

六、其他事项

（一）会议联系方式：

地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号（邮编：100140）

中国工商银行股份有限公司董事会办公室

会务常设联系人：邱妤茜、韩枫

电话：010-81011187

传真：010-66106139

电子邮箱：shareholders@icbc.com.cn

（二）本次会议人员的交通及食宿自理。

特此公告。

附件 1：中国工商银行股份有限公司2023年第一次临时股东大会授权委托书

附件 2：中国工商银行股份有限公司2023年第一次临时股东大会回复

附件3：赫伯特·沃特（Herbert Walter）先生简历

中国工商银行股份有限公司董事会

2023年11月10日

附件1

中国工商银行股份有限公司2023年第一次临时股东大会授权委托书

中国工商银行股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月30日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1.委托人应在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2.本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

3.请将本授权委托书复印件于2023年11月29日14点50分前以专人、邮寄或传真方式送达本行董事会办公室，在出席会议时需出具原件。

4.自然人股东签名，法人股东加盖法人公章。

附件2

中国工商银行股份有限公司2023年第一次临时股东大会回复

■

注：1.上述回复的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

2.上述回复在填妥及签署后，请于2023年11月20日或之前通过专人、邮寄、传真方式送达本行。

附件3

赫伯特·沃特（Herbert Walter）先生简历

赫伯特·沃特（Herbert Walter），男，德国国籍，1953年8月出生。

赫伯特·沃特先生目前担任德国AKBANK监事会独立非执行成员。

赫伯特·沃特先生曾任德累斯顿银行管理委员会主席、安联集团控股委员会成员、德意志银行集团执行委员会成员以及零售、私人和商业银行业务全球主管。曾担任德国联邦金融市场稳定机构（FMSA）主席、兼任德国银行处置机构（NRA）主席和欧盟单一处置委员会（SRB）全体会成员。曾任多家金融机构及其他公司监事会独立非执行成员，包括葡萄牙投资银行（位于波尔图）和DEPFA银行（位于都柏林）、德国安顾集团、德意志交易所集团、德国意昂集团和德国汉莎航空公司。曾担任法兰克福大学法律金融学院和德国柏林爱乐乐团卡拉扬乐队学院咨询委员会主席，东方汇理资产管理公司、康赛里昂咨询集团和欧洲评级机构（Scope Ratings）咨询委员会成员。

赫伯特·沃特先生毕业于慕尼黑路德维希·马克西米利安大学，取得工商管理硕士学位和政治学博士学位。