从制度着手夯实廉洁从业文化 国联证券二次创业再出发

转自：中国经营网

本报记者 罗辑 北京报道

2023年12月28日，国联证券（601456.SH、1456.HK）公告第五届董事会第十三次会议决议，其中除了研究所负责人徐春升任副总裁等议案外，董事会还通过了对《国联证券股份有限公司廉洁从业管理办法》等制度的修订。就此次廉洁从业制度的修订来看，国联证券对照监管要求，进一步细化明确了相关部门的廉洁从业管理职能，涵盖各个业务及环节的廉洁从业工作要求。

“上述修订是在国联证券持续建立健全制度体系，实施‘制度保廉’的背景下推进的。当前国联证券正持续推进以‘廉’促‘正’的‘廉正行’，保障公司二次创业再出发。”国联证券相关人士对《中国经营报》记者表示，目前除了修订上述制度，国联证券已将相关管理目标和总体要求写入《公司章程》，在董事会行使职权中明确“决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任”等。

为二次创业嵌入制度“安全垫”

“近年来，公司整体发展持续向好，战略举措稳步推进。今年完成细分业务牌照完善、国联基金收购、资管子公司设立等多项战略布局，发展方式逐步转变为内涵发展‘铸长板’和外延扩张相结合，高质量推动二次创业持续向前。”上述国联证券相关人士提到，在此背景下，廉洁从业的制度和文化价值塑造，将为国联证券未来行稳致远提供更为坚实的制度基础和精神动力。

在此背景下，市场期待国联证券这一上市主体未来的进一步发展。而为了未来的腾飞，打好制度基础显得尤为重要。

“近年来，国联证券围绕加强廉洁文化建设，从‘四廉’入手，系统施治，一体推进‘三不腐’，坚持以‘四正’目标引导，通过以‘廉’促‘正’，营造清清白白展业、踏踏实实干事氛围，保障公司二次创业再出发。”上述国联证券相关人士强调。

据该人士介绍，目前国联证券正持续建立健全制度体系，坚持用制度管权管人管事，保障风清气正廉洁氛围，实施“制度保廉”。

其中，国联证券建立党委和董事会双重领导下的廉洁从业管理组织架构，并成立反腐败工作协调小组。同时，建立董事会领导下的各层级廉洁从业管理架构，落实董事会和经营层的廉洁从业管理第一责任，将廉洁从业管理目标和总体要求写入《公司章程》，在董事会行使职权中明确“决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任”，其他高级管理人员在职责范围内承担相应管理责任，各部室、分支机构负责人对其所在部门的廉洁从业管理工作承担管理责任。

在落实责任的同时，制度进一步细化。上述对于廉洁从业管理办法的修订正是在此背景下推进。除了该修订外，国联证券还修订《国联证券合规手册》，增加员工不得输送或谋取不当利益的内容，将廉洁从业作为一个章节独立出来。同时，制定了《国联证券员工执业行为守则》《国联证券违规处罚及合规问责管理办法》等，规范包括廉洁从业要求在内的执业行为规范并建立廉洁从业的违规问责机制。

投行、研究所制定廉洁从业细则

落实到业务上，针对投行、研究等业务线，国联证券制定《投行子公司投行项目廉洁从业核查及披露指引》《国联证券研究所廉洁从业管理细则》《国联证券研究所证券分析师参加外部评选管理办法》《国联证券股份有限公司研究所信息隔离墙管理实施细则》等部门层级的实施细则，旨在防范化解重点业务廉洁从业风险点。

同时，人员管理方面，从招聘管理办法、绩效考核管理办法、员工奖惩办法等制度上，国联证券进一步将员工廉洁从业要求纳入员工管理体系，覆盖公司员工入职、调岗、晋升及离职等重要环节。资金结算管理方面，制定相关管理办法，明确规定，办理资金业务的不相容岗位相互分离、相互制约、相互监督，以保证资金划转的安全、准确和有效。隔离墙管理方面，建立信息隔离墙制度及配套的名单管理、跨墙管理细则。

在此背景下，国联证券进一步打通党内监督和治理监督一体化通道，前移监督关口，加大对“三重一大”事项以及执行民主集中制等方面的监督。并对采购招投标领域深化“嵌入式”监督等，强化重点业务风险及防控，梳理形成《国联证券廉洁风险点清单及防控措施》，对年度专项监督和廉政建设重点工作进行部署安排，把廉政监督覆盖到位，把执纪问责执行到位。

“尤其针对受监管及舆论关注的投行、研究业务，进一步协调合规、风险及相关部门，对照风险点清单，完善制度流程、注重制度落实，坚决守住不发生廉洁从业风险的底线。”上述国联证券相关人士提到。

有关数据显示，2021—2023年国联证券三年复合增速接近20%，远超行业整体和上市券商平均水平，行业排名提升20名。今年前三季度，国联证券实现并表营业收入25.07亿元，同比增长22.02%；实现净利润7.26亿元，同比增长12.77%，在去年基数相对更高的基础上，增速仍明显好于行业平均水平。

（编辑：夏欣 校对：颜京宁）