国联证券“牵手”民生证券获监管反馈，两券商合并再向前一步

要求补充若干“支撑材料”

国联证券并购民生证券又有新进展。

11月8日，证监会发文，对国联证券变更主要股东、民生证券和民生基金变更实际控制人申请文件提出反馈意见。

文书显示，请无锡市国联发展（集团）有限公司按照公募基金管理公司变更实际控制人服务指南有关要求，补充提供符合公募基金公司实际控制人条件的相关支撑材料。

请提交国联证券本次新增5%以上股权实际控制人符合“不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年的情形”“没有因涉嫌重大违法违规正在被调查”等条件的支撑材料。

它们需要在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。证监会收到回复后，将根据情况决定是否再次发出反馈意见。

根据此前的公告，国联证券拟发行A股股份购买民生证券99.26%股份并募集配套资金。本次交易构成重大资产重组，构成关联交易，不构成重组上市。

国联证券于2024年9月27日收到上交所出具的《关于受理国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的通知》。上交所依据相关规定对申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。

此次交易涉及的中国证监会行政许可（金麒麟分析师）申请包括公司变更主要股东、公司设立专业子公司、民生证券变更控股股东及实际控制人、民生基金变更实际控制人、民生期货有限公司变更实际控制人。

2024年9月27日，中国证监会就前述行政许可申请依法予以受理，并出具《中国证监会行政许可申请受理单》。

根据9月底的公告，此次交易尚需上交所审核通过、中国证监会同意注册以及此次交易所涉及的证券、期货、基金股东资格及股东变更事宜经过中国证监会有关部门核准后方可正式实施，能否审核通过、完成注册以及取得核准尚存在不确定性。

如今，证监会提出反馈意见，也是该项交易一步重要的进展。

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