东吴证券股份有限公司
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况。公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
在预计的范围内，提请公司股东大会授权经营管理层，根据业务开展的需要，新签或续签关联交易协议。
六、备查文件
（一）东吴证券股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议；
（二）东吴证券股份有限公司独立董事对《关于预计2023年日常关联交易的议案》的独立意见；
（三）公司董事会审计委员会2023年第三次会议决议。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2023年4月29日
证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-025
东吴证券股份有限公司
2022年度第十三期短期融资券
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月28日成功发行东吴证券股份有限公司2022年度第十三期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为2.75%，期限为120天，兑付日期为2023年04月27日。
2023年04月27日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2,018,082,191.78元。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2023年4月29日
证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-023
东吴证券股份有限公司
关于公司2022年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的规定，现将2022年度的募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准东吴证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕3337号）文件核准，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）向原股东配售1,126,983,743股人民币普通股，发行价格为每股7.19元，募集资金总额为人民币8,103,013,112.17元，扣除南京证券股份有限公司剩余应支付的承销及保荐费人民币100,700,000.00元后的募集资金金额为人民币8,002,313,112.17元，上述募集资金于2021年12月23日全部存入本公司开立的募集资金专户，另扣除其余承销及保荐费、会计师费、律师费、信息披露费、登记费等与发行权益性证券直接相关的费用后的募集资金净额为人民币7,999,340,755.21元，上述募集资金到位情况已由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第61346989_B01号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日止，募集资金全部使用完毕，且募集资金专户已全部销户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《东吴证券股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
根据上述监管规定及《东吴证券股份有限公司募集资金使用管理办法》，公司及保荐机构南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”）分别与招商银行苏州分行、苏州银行工业园区支行、江苏银行苏州分行、中国工商银行苏州阊胥路支行、中国建设银行苏州分行、兴业银行苏州分行、中国银行苏州工业园区分行于2021年12月签订了《募集资金三方监管协议》，协议主要条款与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本报告期内监管协议正常履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022 年 12 月 31 日，配股发行募集资金存放情况如下：
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
募集资金使用具体情况详见本报告附表1一“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
本报告期内，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
本报告期内，本公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
公司配股发行股票不存在超募资金的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
公司配股发行股票不存在超募资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
本报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《东吴证券股份有限公司募集资金使用管理办法》、《募集资金三方监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为：东吴证券股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2022年度东吴证券股份有限公司募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
经核查，保荐机构认为：东吴证券2022年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《东吴证券股份有限公司募集资金使用管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2022年4月29日
单位：人民币万元
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注：1.公司因募集资金投资项目中所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，无法单独核算截至2022年12月31日的募集资金实现效益情况。
2.募集资金净额与累计投入总额之间的差额为募集资金产生的活期利息共计1,881.81万元。
证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-024
东吴证券股份有限公司
关于召开2022年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2023年5月22日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023年5月22日 14点 00分
召开地点：苏州工业园区星阳街5号
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年5月22日
至2023年5月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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会议还将听取2022年度独立董事述职报告、关于2022年度董事薪酬及考核情况专项说明和关于2022年度监事薪酬及考核情况专项说明。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议审议通过，相关公告刊登于本通知同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件已于本通知同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：8
3、对中小投资者单独计票的议案：5、6
4、涉及关联股东回避表决的议案：6
应回避表决的关联股东名称：苏州国际发展集团有限公司、苏州信托有限公司、苏州营财投资集团有限公司等关联方
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记方式：
1、法人股东：持股东账户卡（如有）、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡（如有）、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2022年年度股东大会”字样，并附有效联系方式。
（二）登记时间：2023年5月16日（9:00-11:30,13:00-17:00）
（三）登记地点：苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室
六、其他事项
（一）会议联系方式：
联系人：丁嘉一
联系电话：（0512）62601555
传真号码：（0512）62938812
地址：苏州工业园区星阳街5号
邮政编码：215021
（二）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
（三）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2023年4月29日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
东吴证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月22日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-019
东吴证券股份有限公司
第四届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议于2023年4月27日上午在江苏淮安以现场结合电话会议的方式召开。会议应出席董事11名，实际出席董事11名（其中沈光俊、尹晨、陈忠阳、李心丹董事以电话方式参会），占董事总数的100%。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。会议由董事长范力先生主持。会议听取了《2022年度经营管理工作报告》、《2022年度独立董事述职报告》、《审计委员会2022年度履职情况报告》等内容。
二、董事会会议审议情况
会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：
（一）、审议通过《关于2022年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2022年年度报告摘要》、《东吴证券股份有限公司2022年年度报告》。
（二）、审议通过《关于2022年度董事会工作报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）、审议通过《关于2022年度财务决算报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）、审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》
以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每10股派送现金红利1.58元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本4,968,702,837股计算，共派送现金红利785,055,048.25元，占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为45.24%。本次分配后，公司剩余未分配利润转入下一年度。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2022年年度利润分配预案的公告》。
（五）、审议通过《关于2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
（六）、审议通过《关于2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》。
（七）、审议通过《关于2022年度合规报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（八）、审议通过《关于2022年度合规管理有效性评估报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（九）、审议通过《关于2022年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
（十）、审议通过《关于2022年度全面风险评估报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（十一）、审议通过《关于2022年度风控指标执行情况的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（十二）、审议通过《关于2023年度风险偏好体系的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（十三）、审议通过《关于2022年度反洗钱工作报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（十四）、审议通过《关于2022年度反洗钱工作稽核审计报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（十五）、审议通过《关于2022年度信息技术管理专项报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（十六）、审议通过《关于2023年度经营管理计划的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（十七）、审议通过《关于预计2023年日常关联交易的议案》
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。关联董事范力、朱剑、郑刚、马晓、朱建根、沈光俊、孙中心回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于预计公司2023年日常关联交易的公告》。
（十八）、审议通过《关于2023年度自营投资额度的议案》
授权公司经营管理层在符合证监会有关自营管理、风险监控等相关规定的前提下，在以下额度内确定、调整公司2023年度自营投资的具体金额：
1、公司自营非权益类证券及其衍生品合计额不超过净资本的500%，公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过净资本的100%。上述自营非权益类证券及其衍生品、自营权益类证券及其衍生品的范围和投资规模计量口径按照《证券公司证券自营投资品种清单（2012年修订）》（证监会公告[2012]35号）、《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告[2020]10号）等监管标准确定。如自营投资监管规定的分类标准、计量方法等发生变化，公司应以最新外部监管规定为准。
2、公司实施自营投资过程中如果发生情况变化，需要调整上述额度，授权董事会进行调整并予公告。
上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司管理层、董事会对于市场的判断。公司管理层将审慎经营，根据市场环境决定实际自营投资额度的大小，加强现金管理，灵活配置资金。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（十九）、审议通过《关于修订〈东吴证券股份有限公司章程〉的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二十）、审议通过《关于修订〈董事、监事薪酬与考核管理制度〉的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二十一）、审议通过《关于2022年度董事薪酬及考核情况专项说明的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（二十二）、审议通过《关于公司调整组织架构的议案》
1、设立企业金融部。
2、财富管理部更名私人财富部。
3、授权公司经营层负责对本次组织架构调整工作进行细化和落实，并在符合风控合规等监管要求的前提下，根据调整后的组织架构进一步优化和完善内部运作流程、制定或修订相关内部制度。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（二十三）、审议通过《关于修订〈东吴证券股份有限公司自营业务管理制度〉的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（二十四）、审议通过《关于召开年度股东大会的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》。
（二十五）、审议通过《关于2023年第一季度报告的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2023年第一季度报告》。
特此公告。
2、《东吴证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》修订对照表
东吴证券股份有限公司董事会
2023年4月29日
附件1、《东吴证券股份有限公司章程》修订对照表
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附件2、《东吴证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》修订对照表
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制度的其他条款序号相应修改