违规短线交易，明阳智能原监事一家被罚10万元

界面新闻记者｜马悦然

又有一家上市公司人员涉嫌短线交易。

6月26日晚，明阳智能（601615.SH）公告，公司原监事郑伟力收到广东监管局行政处罚决定书。

上述《行政处罚决定书》内容显示，依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会广东监管局对郑伟力短线交易“明阳智能”股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

郑伟力于2020年3月20日至2023年9月25日担任明阳智能监事。

2021年7月1日至2023年6月7日，郑伟力配偶、母亲、子女证券账户存在买入后六个月内卖出，以及卖出后六个月内又买入“明阳智能”股票的行为。

其中，买入明阳智能股票合计7.8万股，金额合计187.56万元，卖出合计7.35万股，金额合计183.84万元。

《行政处罚决定书》表示，以上事实有证券账户资料、银行账户资料、明阳智能公告文件、相关当事人询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。

“郑伟力作为明阳智能时任监事，其配偶、母亲、子女在买入明阳智能股票后六个月内卖出、卖出后六个月内买入的行为，违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。”《行政处罚决定书》称。

根据《证券法》相关规定，中国证券监督管理委员会广东监管局决定，对郑伟力给予警告，并处以10万元罚款。当事人将在收到处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，上缴国库等。同时，当事人有权申请行政复议、提起行政诉讼等。

短线交易是指上市公司的董事、监事、高级管理人员及大股东，在法定期间内，对公司上市股票买入后再行卖出或卖出后再行买入的行为。

明阳智能公告说明，公司换届完成后，郑伟力已不再担任公司监事。郑伟力已根据相关法律法规将上述短线交易收益上缴至公司。

去年6月，明阳智能曾公告，2021年10月29日-2023年4月21日间，郑伟力的配偶廖祥燕及郑伟力母亲徐大芳证券账户共亏损2.3万元。后该公司在8月的补充公告中表示，廖祥燕及徐大芳证券账户在2021年1月28日至2023年6月7日间收益为7.6万元，收益已上交公司。

同年9月11日，郑伟力收到上海证券交易所下发的监管警示。

明阳智能股价曾在2022年7月15日股价历史最高，当日收盘价34.9元。而近两年后，截至6月28日，该公司下跌1.15%，收于9.44元，股价累计下跌超七成。

明阳智能表示，上述行政处罚决定主要涉及明阳智能原监事郑伟力个人，公司及现任董事、监事、高级管理人员不涉及被立案调查的情形，公司经营情况正常。

明阳智能在公告中称，将以此为鉴，进一步加强培训宣导，同时强化高管、股东等相关工作人员对亲属行为的监督管理，防止上述事件再次发生。

明阳智能2023年年报显示，郑伟力现年53岁，监事任职期自2020年3月20日至去年9月26日，报告期内从明阳智能获得的税前报酬总额29.01万元。

郑伟力在1989-2016年的近三十年时间内，均从事武警相关工作。2019年11月至今，任明阳智能党委副书记，2020年3月至2023年9月任明阳智能业务副总裁、公司监事。

2023年9月至今，郑伟力任明阳智能保障服务中心总经理。

明阳智能是全球风电龙头，其主营业务包括风电机组制造、新能源电站发电等。去年，明阳智能在中国风电整机制造企业新增装机中排名第四。同期，该公司实现营业总收入278.59亿元，同比下降9.39%；归母净利润3.72亿元，同比下降89.19%。

除了明阳智能，6月27日，上市公司迈信林（688685.SH）时任独立董事也因配偶短线交易被监管警示。

据《第一财经》报道，今年以来，目前已有包括明阳智能、万通发展（600246.SH）、利欧股份（002131.SZ）、中科曙光（603019.SH）、恒星科技（002132.SZ）、金陵体育（300651.SZ）、苏宁环球（000718.SZ）、双良节能（600481.SH）、润邦股份（002483.SZ）、山东赫达（002810.SZ）10家上市公司的董事、监事、高级管理人员或持股5%以上股东因短线交易，被监管采取行政处罚措施。