华泰证券：践行金融强国使命，打造一流投资银行

开栏语：2023年中央金融工作会议首提金融强国。金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国，推动金融高质量发展，为中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业提供有力支撑。证券公司是金融市场的重要参与者，担当着金融强国的重要使命，应该如何抓住机遇，稳步向前？财联社特别奉献“券商践行金融强国使命”系列报道，邀请各家券商董事长、总经理带来新思考，新战略。

金融是国民经济的血脉。作为资本市场的重要参与主体，证券公司是连接实体经济与资本市场的桥梁，对促进实体经济发展发挥着至关重要的作用。

多年来，华泰证券综合实力稳居中国证券行业第一方阵，2023年上半年营业收入和净利润实现历史性突破，跃居行业第二位，2023年11月MSCI ESG评级上调至AA级，为中资券商首家，ESG治理实践跻身全球领先水平。在持续做优做强的同时，华泰证券服务实体经济能力也不断增强。中央金融工作会议强调要更好发挥资本市场的枢纽功能，赋予资本市场重大使命。作为资本市场的建设者和参与者，华泰证券将如何进一步提升服务实体经济质效、以自身高质量发展助力金融强国建设？记者采访了华泰证券。

问：中央金融工作会议对当前和今后一个时期的金融工作作出了部署，指出金融要为经济社会发展提供高质量服务，华泰证券将从哪些重点工作着手贯彻落实会议精神？

答：坚持党中央对金融工作的集中统一领导，这是做好金融工作的根本保证。作为国有金融企业，华泰证券坚持党的领导，加强党的建设不动摇，切实把党的政治优势、组织优势转化为公司发展的制胜优势。金融要为实体经济提供高质量服务，降低融资成本，疏通资金渠道，对证券公司来说，需要进一步发挥连接资本市场与实体经济的桥梁纽带作用。华泰证券将深入贯彻落实会议精神，持续深化科技赋能下的财富管理与机构服务“双轮驱动”发展战略，不断提升市场化、平台化、国际化发展水平，夯实核心竞争力，持续拓展全业务链服务广度与深度，切实增强金融创新能力和风险管理水平。公司将聚焦国家战略，尤其注重提升对重大战略、重点领域和薄弱环节的金融服务水平：

一是服务高水平科技自立自强和现代化产业体系建设，积极畅通“科技-产业-金融”良性循环。长期以来，公司持续深耕信息科技、能源环保、生物医药等战略新兴产业，近十年来，累计服务超过230家科技创新企业，总市值超9万亿元；2019 年注册制实施以来，已助力 45 家科技创新企业登陆科创板，27 家登陆创业板。公司将继续以专业的金融服务能力和深入的产业逻辑整合研究、投资、投行、交易等全业务链服务资源，为企业提供全品类服务，为促进企业成长、产业转型和实体经济发展贡献力量。

二是助力“双碳”目标，通过绿色金融推动可持续发展。公司将发展绿色金融融入整体战略，积极探索创新业务模式，服务实体经济绿色转型。公司绿色债券累计承销规模超5000亿元，同时支持新能源和节能环保企业上市，2023年上半年完成绿色股权项目10个，承销金额达262.09亿元。公司也积极参与境内外碳市场建设，去年和今年分别在香港国际碳市场落地首单国际碳减排量VCUs交易、在内地落地首单碳排放权交易。公司正全面构建面向绿色产业客户和投资机构的碳市场产品与服务能力，希望为实现双碳目标贡献更大力量。

公司将在更广阔范围内整合更多优质金融资源，全力支持科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业，助力创新驱动发展。

问：中央金融工作会议提出，要培育一流投资银行和投资机构。华泰证券将如何向一流投资银行的目标迈进？

答：培育一流投资银行，鼓励头部证券公司做优做强，发挥服务实体经济主力军和维护金融稳定压舱石的重要作用，这为证券公司的纵深发展进一步拓展了空间。

对华泰证券来说，首先要持续深耕主责主业，回归金融本源，把发展的根基筑牢夯实。公司正以对内“一个客户”、对外“一个华泰”理念，紧紧围绕客户的多层次需求，深化平台化、一体化的财富管理和机构业务服务体系，不断提升金融服务的专业价值创造力。公司也将积极打造一流的产业投行服务模式，更好赋能优质企业做大做强，助力现代产业体系建设和区域产业优化升级。

公司也以强烈的使命感服务国家高水平开放，特别是要伴随客户“一带一路”出海步伐，稳步拓展全球主流市场及重点地区业务布局，构建与国际大行同台竞技的国际竞争力，延伸金融服务的全球价值链条。公司通过融入中国香港、美国、欧洲、新加坡等成熟市场，已形成了多市场联动的国际化发展新格局，今年上半年，国际业务营收在公司总营收占比已超过20%。

行稳才能致远，公司还正构建与国际化、一体化发展，多市场、全业务发展相适应的全面风险管理体系和合规管理体系，守牢风险底线，筑牢合规防线；同时，稳步提升ESG治理水平，充分利用金融专业能力履行社会责任，提升金融服务的社会价值。

问：随着资本市场改革开放不断深入，华泰证券将如何走出自身的特色发展之路，迎接更为激烈的市场竞争，更好服务于金融强国？

答：通过坚定实施科技赋能下的“双轮驱动”发展战略，华泰证券打造平台化、一体化、生态化的发展模式，走出了差异化的发展之路。公司深入推进全面数字化转型，致力于让科技成为提升价值创造力和市场竞争力的核心驱动。

公司积极运用数字化思维和手段改造业务与管理模式，打造了多个具有市场开创性的专业平台，有效提升组织运营效率并促进业务模式重塑，在多个业务领域形成了特色鲜明的市场领先优势。在财富管理领域，通过“涨乐财富通”和投顾云平台为2000多万客户提供专业交易和理财服务；在机构服务领域，通过机构客户服务平台“行知”串联研究、投行、交易等业务场景，着力打造产业与企业客户服务生态圈。

公司还以股权投资为纽带，聚集优秀科技创新公司，积极布局大数据、人工智能、区块链、云计算等前沿领域，希望与合作伙伴共同打造行业级的产品，积极构建多方共赢的金融科技创新生态，共同赋能于行业未来的良性发展。

问：注册制改革五年来，在做好资本市场“看门人”、维护金融市场平稳运行方面，华泰证券积累了哪些经验？

答：做好资本市场“看门人”，是切实提升金融服务质效的必然要求。华泰证券始终牢记作为中介机构的职责使命，聚焦国家战略导向，把好企业上市“入口关”，为资本市场挖掘并导流优质资产，承担项目运作全流程中的风险管理、持续督导等责任。

证券公司自身的风险防控对于金融体系稳定也具有重要意义。华泰证券坚定强化底线思维，积极构筑全面风险管理体系。公司不断完善风险治理架构，持续加强风险管理机制和管控措施，大力研发和迭代风险管理工具，高度重视信息科技在风险管理中的应用。通过提升风险预判能力，公司主动防范重点业务风险，强化高风险领域管控。

另外，公司大力加强人才队伍建设，打造纯洁、专业、有战斗力的金融队伍，按照政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，培养员工专业素质和职业操守，引导员工审慎履行专业责任、积极承担社会责任，珍视执业声誉、厚积声誉资本。公司也紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心理念，丰富“开放、包容、创新、奋斗、担当”的公司文化内涵，将文化建设工作做深做细做实，不断提升文化软实力。

在金融强国目标指引下，公司将继续服务国家战略，守正创新，以更强烈的使命意识、更长远的战略视野、更务实的经营举措，助力实体经济转型升级和高水平科技自立自强，坚定走好中国特色金融发展之路，助力金融强国建设，不断为中国式现代化贡献华泰智慧与力量。

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