中银证券强化风险合规文化建设 护航高质量发展

转自：证券日报网

本报记者 李文

中央金融工作会议高度概括坚定不移走中国特色金融发展之路的“八个坚持”，“坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题”是其中之一。中银证券紧跟中央和上级党委对金融风险管理的要求，始终坚持底线思维、极限思维，全面提升风险管理和内控合规管理水平，为公司稳健发展筑牢坚实根基。

加强全流程管理

推进风险文化建设

优秀的风险合规管理能力是适应行业特点构建差异化优势的重要基础。中银证券表示，公司一贯高度重视风险合规管理，在公司价值观和经营方针中，均体现“坚定不移严守风险合规底线”的鲜明导向。

中银证券建立“全面覆盖、协同高效、数字智能、专业担当”的全面风险管理体系，以客户至上的价值观践行金融工作的人民性，秉持将“客户风险视为自身风险进行管理”和“稳健进取”的风险管理理念，通过层层压实风险管理主体责任，形成一二三道防线相互制衡、共同协防的体系，促进自身全面风险管理能力的全面提升。

中银证券持续推进全面风险管理有效性建设，不断优化风险政策和工具手段，加大风险检查排查力度。探索建设行业领先的全面风险管理系统和智能风控系统，增强风险管理的前瞻性和敏感性，增强非传统领域风险合规管理主动性、有效性。推动风险研判、风险排查、压力测试、应对预案和托底方案、风险处置、后评价“六闭环”机制建设。增强核心风控手段，围绕“准入、授权、止损、集中度、对冲”，完善预警管理体系，强化业务全流程风险刚性管控，确保风险合规管理措施嵌入业务发展每一环节。提升智能风控水平，推进全面风险管理一体化平台建设。

以合规文化为核心

高质量推进文化建设

公司逐步建立健全合规管理制度和体系，推动合规文化建设，培育全员的合规意识。针对具体业务条线定期发布合规提示，开展内部问责典型案例、行业违规处罚案例等警示教育，督促全员严守风险合规底线，督促落实好经纪业务、资管业务、投行全面注册制等新规要求。加强合规文化建设和员工职业操守教育，引导员工将合规文化内化于心，外化于行，提升员工执业行为合规管理成效。

同时，制订《案防工作管理办法》，将员工道德风险防控作为案防核心，组织开展员工异常行为排查，切实增强全体员工的遵规守纪意识。全面梳理监管规定、业务流程和关键环节，制定关键人员识别、任职谈话、绩效考核等措施，梳理道德风险潜在高发业务领域、关键岗位、重点人员风险管理清单，提升关键人员的风险合规意识。完善制度强化宣导，修订内部控制问题整改管理办法、问责工作关键流程操作规程、合规管理岗管理办法等。推进重点领域合规检查、合规条线科技赋能、强化反洗钱风险评估和管控等专项工作，进一步提升合规管理能力。

（编辑 李波）