连“吃”6张罚单，分公司营业部均被点名 光大证券合规亮红灯

转自：北京商报

时隔2个月，光大证券又遭监管点名，这次指向其分公司及营业部。8月1日，广东证监局发布公告对光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）、光大证券广东分公司以及公司原负责人、员工出具罚单，总计6张罚单。值得一提的是，年初以来，光大证券屡屡受罚，多业务被监管关注。有业内人士表示，罚单频出或能反映出券商的现实情况，可能存在部分员工为利益降低标准的情况。光大证券下一步工作应更多聚焦于企业文化的培养、正确价值观引导，培育良好的行业信用体系。

罚单“缠身”

一日之内，光大证券连收6张罚单。8月1日，广东证监局发布公告称，荔园路证券营业部存在原负责人张林开及员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；员工叶贤升存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形；此外，未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项等违规事项。

综上，广东证监局认为上述情况反映荔园路证券营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局责令荔园路证券营业部自该决定下发之日起一年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。

相关责任人张林开、李国新、叶镇华均被监管认定为不适当人选，叶贤升则遭监管出具警示函。另外，光大证券分公司也难逃其责，广东证监局表示，光大证券广东分公司对上述违规负有直接管理责任，故对其出具警示函。

对于上述情况，光大证券回应北京商报记者称，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。同时，公司将引以为鉴，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。

除营业部出问题外，光大证券在投行保荐业务上也不太平，年初以来更密集被点名。6月6日，江苏证监局就发文指出光大证券作为苏州纳芯微电子股份有限公司和无锡帝科电子材料股份有限公司首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多项问题。同月，光大证券还因在四平市城市发展投资控股有限公司（以下简称“四平城投”）相关债务融资工具的发行中存在多方问题，被交易商协会予以严重警告并责令整改。2月20日，光大证券作为北京赢鼎教育科技股份有限公司的主办券商，同样因持续督导期间违规遭上海证监局出具警示函。

彼时，光大证券曾部分回应称，关于公司2020年“四平城投”债融项目收到自律处分的决定，公司高度重视，对相关问题开展了全面自查自纠，深入整改，避免再次发生类似问题，对相关责任人将进行严肃追责问责。

需培育良好的行业信用体系

那么，对于一家券商而言，罚单不断可能有何影响？在深圳中金华创基金董事长龚涛看来，罚单频出或能反映出券商现实情况，市场低迷、竞争压力等因素可能导致部分员工为利益降低标准。如何提升公司整体合规性是摆在券商面前的一道难题，毕竟公司是否违规一定程度上也会影响其声誉及客户信任度。

从上半年表现来看，光大证券业绩已有回温。7月27日，光大证券发布2023年半年度业绩快报表示，上半年其实现营业收入、归母净利润分别同比增长15.09%、13.67%。而回顾一季度报告，公司营业收入虽同比增长26.09%，但具体来看，投行业务手续费净收入、资管业务手续费净收入分别同比减少39.46%、33.02%。

值得一提的是，上半年，光大证券还撤销了旗下北京大兴、威海海滨北路、云浮建设北路3家证券营业部。在中国地方金融研究院研究员武忠言看来，撤销证券营业部可能是公司出于运营成本与收益权衡考量。券商在业绩及成本的双重压力下，撤销运营能力不佳的营业部。此外，公司也可能在优化业务布局，调整资源配置，顺应数字化转型整合优化机构设置。

龚涛则直言，对于一家分布多省、拥有200多家营业部的机构，撤销或增加几个营业部并不特别，券商考虑撤销或增加营业部的主要原因是效费比，连续亏损且不能翻身的营业部必然被淘汰。整体来看，光大证券一季度营业收入增长主要受市场影响，而在部分业务收入下滑的情况下，光大证券还应推进稳定自身员工团队素质，下一步其工作应更多聚焦于企业文化的培养、正确价值观引导，此外，培育良好的行业信用体系也起到至关重要的作用。

北京商报记者 刘宇阳 郝彦