深圳证监局7月5日通报：光大证券（维权）股份有限公司深圳新园路证券营业部存在以下问题：一是柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务，现场未悬挂经营证券业务许可（金麒麟分析师）证和营业执照；二是大部分人员在营业场所以外地点办公；三是未及时向我局报告影响营业部经营管理的重大事件。
营业部被采取监管谈话的行政监管措施。营业部负责人曹华对营业部上述违规行为负有直接责任，被采取监管谈话的行政监管措施。