研报质量控制和合规审查不到位等违规，浙商证券遭浙江证监局出具警示函

浙江证监局8月25日下发关于对浙商证券采取出具警示函措施的决定。经查，公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。二是研究报告质量控制和合规审查不到位。三是个别研究报告制作不审慎，未能保证信息来源合规。上述情形不符合有关规定。浙江证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。