因内部控制不完善等问题 中国银河青岛海口路营业部遭警示

转自：北京商报

北京商报讯（记者 李海媛）3月7日，青岛证监局发文称，经查，发现中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部（以下简称“青岛海口路证券营业部”）使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度，反映出营业部内部控制不完善，合规管理不到位，违反了相关规定。

针对上述情况，青岛证监局决定对青岛海口路证券营业部采取出具警示函的监管措施，并要求该营业部健全并严格执行内部控制机制，切实加强合规管理，严格规范工作人员的执业行为。