中国银河未勤勉尽责被责令改正 投行私募等多业务违规年内7次受罚
长江商报消息 ●长江商报记者 徐佳
中央汇金实控下的头部券商中国银河（601881.SH、06881.HK）再次受罚。
10月18日，证监会发布对中国银河启动整改程序。经查，中国银河在部分项目中未勤勉尽责，包括未能充分履行职责、未能识别某些项目的非市场化发行等问题。根据相关规定，证监会决定对中国银河采取责令改正的行政监督管理措施。
同日，证监会还表示，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。针对检查发现的问题，证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，并对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。
值得关注的是，此次证监会主要对证券公司的投行业务进行处罚。数据显示，2024年上半年，随着债券承销规模的增长，中国银河投行业务整体实现营业收入2.37亿元，同比增长44.92%，在同行中实现逆势提升。
据长江商报记者不完全统计，包括此次被罚在内，今年以来，中国银河（含子公司、营业部）已七次被罚，涵盖私募、股票质押、证券经纪等多个业务条线。
11家证券公司被采取行政监管措施
一日内多家券商受罚，资本市场严监管态势持续。
10月18日晚间，通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。
证监会指出，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。
同时，证监会还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。
值得关注的是，同日，证监会发布对上述券商的罚单。其中，中国银河、东北证券、中航证券、海通证券等多家证券公司被采取责令改正措施。
具体而言，证监会查出，中国银河存在的主要问题包括在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。
东北证券则存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。
除此之外，兴业证券、光大证券均被证监会采取出具警示函措施。其中，兴业证券存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。
上半年投行收入逆势提升44.92%
作为由中央汇金实控的上市券商，中国银河此次受罚反映出公司投行业务质量依然有待提升。
值得一提的是，除了公司层面之外，中国银河时任分管债券业务投行委副主任韩志谦因对相关问题负有责任，也被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
数据显示，受市场波动影响，2024年上半年，中国银河实现营业收入170.86亿元，同比减少1.88%；净利润43.88亿元，同比减少11.16%。
前两个季度中，中国银河分别实现营业收入72.14亿元、98.72亿元，同比变动-17.06%、13.26%；净利润16.31亿元、27.56亿元，同比变动-27.46%、2.46%。
长江商报记者注意到，此次证监会主要对证券公司的投行业务进行处罚。受境内股权融资节奏放缓影响，2024年上半年，中国银河完成2单上市公司收购财务顾问项目、3单新三板推荐挂牌项目、2单新三板定向发行项目，项目数量较往年明显降低。
债券融资业务方面，2024年上半年，中国银河债券承销规模为2035.44亿元，同比增长22.1%，市场排名第7。其中，地方政府债承销规模为1066.44亿元，市场排名第5；金融债承销规模为523.37 亿元，市场排名第10。
随着债券承销规模的增长，2024年上半年，中国银河投资银行业务整体实现营业收入2.37亿元，同比增长44.92%，在同行中实现逆势提升。
但其他业务中，2024年上半年，中国银河的财富管理业务、机构业务、国际业务分别实现营业收入45.41亿元、-7.42亿元、10.5亿元，同比减少8.37%、271.87%、1.08%，特别是机构业务对公司业绩影响较大。
值得一提的是，据长江商报记者不完全统计，包括此次被罚在内，今年以来，中国银河（含子公司、营业部）已七次被罚，涵盖私募、股票质押、证券经纪等多个业务条线。
其中，今年年初，因在开展私募基金产品相关业务过程中代销准入不审慎、托管人履职尽责存在瑕疵、分支机构管理不到位等问题，中国银河被北京证监局出具警示函。今年四月，因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，中国银河再次被北京证监局出具警示函。
今年7月，中国银河全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施。
责编：ZB