因研报业务违规 方正证券遭湖南证监局责令改正

转自：北京商报

北京商报讯（记者 李海媛）1月5日，湖南证监局发文称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点等问题，造成不良影响。

根据有关规定，湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施；并要求其应高度重视，采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并提交书面整改报告。

同时，湖南证监局指出，刘章明作为方正证券发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。同时，刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的情形。根据有关规定，湖南证监局决定对刘章明采取出具警示函的行政监管措施。