方正证券员工被爆隐瞒风险诱导客户 合规总监曹玉海怎么看？

运营商财经网 丁清彦/文

方正证券近期屡有员工侵犯客户权益事件发生，就在上个月，公司营业部员工在网络上被爆出隐瞒股票风险、夸大投资回报误导投资人，且造成损失，一度冲上热搜。无独有偶，去年公司另一营业部员工还因泄密客户信息长达半年被警示。

方正证券现今合规总监是曹玉海，两起营业部员工侵权事件皆发生在其去年5月份上任后，不知道他怎么看待。

2月21日，方正证券营业部员工在网络上被举报违规营销，隐瞒股票风险、夸大投资回报误导投资人，且造成损失，该事件一度冲上热搜。

具体来看，举报内容包括员工一边享受证券公司的高额收入及提出，占用公司的营销额度，以各种理由编造公出申请，同时利用职务之便，存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需求的情况下，通过微信及微信群向客户发送个股分预测或建议的相关信息，且在提供投资建议时，故意隐瞒了股票的风险，夸大投资回报，以此吸引投资人购买私募基金产品。

事情被曝光发酵后，方正证券也很快做出了回应，仅仅相隔一天，2月22日，方正证券官方发布声明回应称：近日，网传我公司某营业部两位员工存在违纪违规行为，公司高度重视，已启动调查核查工作，相关涉事人员已离职。

但值得注意的是，这已经不是方正证券第一次被爆出员工侵害客户权益。早在去年6月15日，方正证券郴州永兴大桥路营业部证券从业人员李丈，被查出在2022年5月至2022年11月任职长达半年的时间里，存在将通过公司系统查询获悉的投资者李某账户信息泄露给他人的违法违规行为，被湖南证监局出具警示函。

彼时，方正证券新任合规总监曹玉海才刚刚上任一个月，2023年5月，曹玉海获委任为方正证券合规总监，但接着一个月后公司营业部就被爆出员工侵权事件。

这位去年新任的合规总监曹玉海是个80后，1981年出生的他今年43岁，拥有本科学历及硕士学位。

且其工作经历较为丰富，曾先后任职于天健会计师事务所(特殊普通合伙)、兴业证券股份有限公司、中国证监会、北京京东财信息科技有限公司；历任民生证券股份有限公司总裁助理、投资银行专业委员会副主任。

不知道曹玉海如何看待其上任后，方正证券营业部频发的客户侵权事件。