重庆银行合规存短板：因违规为民间融资牵线搭桥被监管处罚

2024年1月19日，国家金融监督管理总局江津监管分局公开披露了对重庆银行股份有限公司江津支行的行政处罚。

行政处罚信息公开表显示，重庆银行股份有限公司江津支行被罚款40万元。主要违法违规事实为：员工行为管理不到位，员工违规为民间融资牵线搭桥”。

同时，时任重庆银行股份有限公司江津双福支行行长张义，被国家金融监督管理国家金融监督管理总局江津监管分局处以警告。

2023年累计被罚150万元

据面包财经不完全统计，2023年，重庆银行累计收到2张罚单，累计被罚金额150万元。

其中，11月9日，重庆银行因投资业务调查、审查、审批不尽职、资金投放不合规事由被国家金融监督管理总局重庆监管局罚款150万元。同时，时任重庆银行股份有限公司金融市场部副总经理郭洪涛及时任重庆银行股份有限公司评审部审查员陈润荪被警告。

此外，2023年3月16日，证监会重庆监管局也对重庆银行出具警示函。

公告显示，由于该行通过手机银行客户端向投资者销售基金过程中未告知投资者、手机银行客户端销售界面中缺少个别基金产品的资料概要等事由违反了《适当性办法》第十三条、第二十三条等规定，证监会决定对该行采取出具警示函的行政监管措施，要求该行应切实强化投资者适当性管理，进一步规范基金宣传营销行为，防止此类问题再次发生。

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