南京证券一营业部被警示：未能审慎履职等

　　中新经纬7月17日电 据宁波证监局网站17日消息，宁波证监局对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部出具警示函。

来源：宁波证监局网站

　　宁波证监局表示，经查，上述营业部存在以下问题：一是在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等。二是营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。

　　上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第二项、第四十条；《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号，经证监会令第202号修订)第三条的规定。根据相关规定，宁波证监局决定对上述营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　公司官网信息显示，南京证券创建于1990年12月，由中国人民银行南京分行发起设立。1995年，南京证券划归南京市人民政府管理。2012年，南京证券完成股份制改造，变更为股份有限公司。2015年10月，南京证券挂牌全国股转系统。2018年6月13日，南京证券在上海证券交易所主板上市。

　　截至2023年12月，南京证券注册资本36.86亿元，业务范围涵盖证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、信用交易、场外市场、金融衍生品、互联网证券等领域，设有120余家分支机构，拥有宁证期货(原南证期货)、富安达基金、巨石创投、宁夏股权托管交易中心、蓝天投资等成员企业。(中新经纬APP)