南京证券一营业部被出具警示函

转自：上海证券报·中国证券网

7月17日，宁波证监局官网披露一则《关于对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部采取出具警示函措施的决定》的公告。经查，南京证券宁波锦寓路证券营业部存在以下问题：一是在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等。二是营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。