中信银行上海分行五方面加强合规管理

转自：中国金融新闻网

　　中信银行上海分行坚持“高层率行、中层驱动、基层为本”的合规文化建设主基调，结合集团和金控“合规文化深化年”相关工作安排，注重发挥领导干部导向性和员工主动性，以“五个深化”落实合规管理要求，促进分行合规经营。

　　为深化高层引领，该行党委领导班子充分发挥在合规管理中的“头雁”作用，通过党委会推动解决重点问题，以身作则践行风险合规文化理念，分行行长将合规管理工作纳入“一把手工程”，亲自开展“一把手讲案例”活动，纪委书记、公司及零售等条线分管行领导多次在条线会议上讲合规，不断巩固合规经营的总基调。为深化合规文化宣贯，该行在日常业务管理中嵌入式开展合规培训，常态化开展警示教育，并且创新合规宣传思维，通过“征集一句合规金句、设计一套合规文创、制作一张十禁漫画、送达一份助廉家书”等措施，聚焦青年员工等重点人群开展合规清廉文化教育。为深化员工行为管理，该行采取建立员工行为全职业生命周期滚动排查及网格化管理机制、运用大数据平台开展“三查”工作、研发非现场模型提升排查手段等措施。在深化内控评估修复方面，该行通过合规风险提示、限期整改通知书开展内控修复，并结合内控评估和日常检查，开发了多款非现场模型，探索搭建以数字化监测为核心的精准合规风险排查和内控评估机制，提升分行内控合规一体化整治水平。在深化合规赋能基层方面，该行相关部门今年走访辖内所有基层网点，开展合规巡讲和“合规面对面”活动，在开展案例宣讲、组织“随学考”的同时，积极听取经营机构在日常工作中遇到的实际问题，从制度规定、业务流程、部门沟通等多方面“找问题、想办法、促发展”。