杭州新坐标科技股份有限公司
证券代码：603040证券简称：新坐标
杭州新坐标科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
■
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
■
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
■
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:杭州新坐标科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
■
公司负责人：徐纳主管会计工作负责人：杨琦苹会计机构负责人：杨琦苹
合并利润表
2023年1一9月
编制单位：杭州新坐标科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
■
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：徐纳主管会计工作负责人：杨琦苹会计机构负责人：杨琦苹
合并现金流量表
2023年1一9月
编制单位：杭州新坐标科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
■
公司负责人：徐纳主管会计工作负责人：杨琦苹会计机构负责人：杨琦苹
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用
特此公告。
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2023年10月26日
证券代码：603040证券简称：新坐标公告编号：2023-031
杭州新坐标科技股份有限公司
第五届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2023年10月26日以现场结合通讯表决方式召开第五届董事会第四次会议。会议通知及相关议案资料已于2023年10月20日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议应到董事7名，实到董事7名。会议由董事长徐纳先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席会议。会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
1、审议通过《关于〈公司2023年第三季度报告〉的议案》
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《新坐标2023年第三季度报告》。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于实施2022年限制性股票激励计划第一期解锁的议案》
董事会根据2022年第一次临时股东大会授权及《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，为符合解锁条件的98名激励对象办理解锁事宜。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》上披露的《新坐标2022年限制性股票激励计划第一期解锁暨上市公告》（公告编号：2023-033）。
公司独立董事对本议案发表了独立意见。董事姚国兴先生、任海军先生为激励对象，激励对象徐芳女士系徐纳先生之胞妹、姚国兴先生之妻，因此公司董事徐纳先生、胡欣女士（徐纳之一致行动人）、姚国兴先生、任海军先生对本议案回避表决。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2023年10月27日
证券代码：603040证券简称：新坐标公告编号：2023-032
杭州新坐标科技股份有限公司
第五届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2023年10月26日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第五届监事会第四次会议。会议通知已于2023年10月20日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席季红英女士主持，会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
与会监事审议通过了如下议案：
1、审议通过《关于〈公司2023年第三季度报告〉的议案》
监事会审议并发表如下审核意见：公司2023年第三季度报告的编制符合《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及相关通知的有关规定，报告内容真实、准确、完整。
表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于实施2022年限制性股票激励计划第一期解锁的议案》
监事会审议并发表如下审核意见：激励对象不存在被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情况，也不存在因重大违规行为被中国证监会予以行政处罚的情况，激励对象符合《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》以及《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，作为公司2022年限制性股票股权激励计划第一期解锁的主体资格是合法有效的。我们同意公司为98名激励对象办理第一期解锁手续。
表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司监事会
2023年10月27日
证券代码：603040证券简称：新坐标公告编号：2023-034
杭州新坐标科技股份有限公司关于举办
2023年第三季度业绩说明会预告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●会议召开时间：2023年11月02日（星期四）16:00-17:00
●会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
●会议召开方式：网络互动方式
●会议问题征集：投资者可于2023年11月02日前访问网址https://eseb.cn/193XClXuCWY或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
■
一、说明会类型
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公司第三季度报告全文》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于2023年11月02日（星期四）16:00-17:00在“价值在线”（www.ir-online.cn）举办杭州新坐标科技股份有限公司2023年第三季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间、地点和方式
会议召开时间：2023年11月02日（星期四）16:00-17:00
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会议召开方式：网络互动方式
三、参加人员
公司参加本次说明会的人员包括：公司董事长兼总经理徐纳先生、副总经理兼董事会秘书郑晓玲女士、财务总监杨琦苹女士、独立董事王刚先生（如有特殊情况，参会人员将可能调整）。
四、投资者参加方式
投资者可于2023年11月02日（星期四）16:00-17:00通过网址https://eseb.cn/193XClXuCWY或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交流。投资者可于2023年11月02日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
■
五、联系人及咨询办法
1.部门：公司证券投资部
2.联系电话：0571-88731760
3.联系邮箱：stock@xzbco.com
六、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过价值在线（www.ir-online.cn）或易董app查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2023年10月27日
证券代码：603040证券简称：新坐标公告编号：2023-033
杭州新坐标科技股份有限公司
2022年限制性股票激励计划第一期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为616,700股。
本次股票上市流通总数为616,700股。
●本次股票上市流通日期为2023年11月1日。
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”、“新坐标”）于2023年10月26日分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议并通过了《关于实施2022年限制性股票激励计划第一期解锁的议案》。根据《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）以及《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的规定，经董事会薪酬与考核委员会考核，公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予的激励对象所持限制性股票第一期解锁的条件已达成，董事会将根据2022年第一次临时股东大会的授权并按照相关规定为符合解锁条件的98名激励对象办理解锁事宜，本次解锁股份数量为616,700股，解锁日暨上市流通日为2023年11月1日。具体情况如下：
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）限制性股票激励计划已履行的程序
1、公司于2022年9月23日召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关事项的议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会确认了激励对象的主体资格合法、有效。独立董事戴国骏先生就2022年第一次临时股东大会中审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。上海市锦天城律师事务所出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、公司于2022年9月24日在公司内部办公系统和公示栏对本激励计划激励对象的姓名与职务进行公示，2022年9月24日至2022年10月4日，共计10天。在公示期内，公司未接到针对本次激励对象提出的异议。监事会对本激励计划的激励对象名单进行了核查，并于2022年10月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下简称“上交所网站”）披露了《新坐标监事会关于公司2022年限制性股票激励计划的激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-032）。
3、公司于2022年10月17日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于2022年10月18日在上交所网站披露了《新坐标关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-033）。
4、公司于2022年10月17日分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。上海市锦天城律师事务所出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予相关事宜的法律意见书》。
5、公司于2022年11月25日完成了授予工作并披露《公司2022年限制性股票激励计划授予结果公告》（公告编号：2022-039）。本激励计划授予激励对象的限制性股票授予日为2022年10月17日，限制性股票登记日为2022年11月25日，实际授予数量为123.34万股，实际认购98人，授予价格为8.57元/股。
6、公司于2023年10月26日分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议并通过了《关于实施2022年限制性股票激励计划第一期解锁的议案》。第一期共解锁616,700股。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，上海市锦天城律师事务所《关于杭州新坐标科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划第一期解锁相关事宜的法律意见书》。
（二）历次限制性股票授予情况
■
注：本激励计划授予的价格、授予股票数量为授予完成时的数据，未考虑后期利润分配影响。
（三）历次解锁情况
本次解锁为公司2022年限制性股票激励计划第一次解锁。
二、限制性股票激励计划解锁条件
根据《激励计划》的相关规定，本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期。授予的限制性股票第一期解锁时间为自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，解锁比例为50%。
公司2022年限制性股票激励计划授予日为2022年10月17日，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和上海证券交易所相关监管要求，截至2023年10月26日，授予的限制性股票自授予日已满12个月，第一期解锁条件及完成情况具体如下：
■
综上所述，董事会认为本激励计划授予的限制性股票第一期解锁条件已达成，同意达到考核要求的98名激励对象在第一期解锁限制性股票共计616,700股。
三、激励对象股票解锁情况
■
本次可解锁限制性股票数量占公司总股本的0.4565%。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票可上市流通日为2023年11月1日。
（二）本次解锁的限制性股票数量为616,700股。
（三）董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，继续遵守每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%规定，且在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份；其持有的公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
激励对象为公司董事和高级管理人员的，其减持股份的披露要求遵从相关法律法规的规定。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
公司董事姚国兴先生、任海军先生，高级管理人员杨志军先生、郑晓玲女士、杨琦苹女士需遵守以上规定。
（四）本次授予的限制性股票第一期解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
■
五、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次限制性股票解锁已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次限制性股票解锁已满足《激励计划》规定的解锁条件，公司尚需就本次限制性股票解锁及时履行信息披露义务并按照相关法律法规及《激励计划》的规定办理相关解锁登记手续。
六、上网公告附件
1、新坐标独立董事关于2022年限制性股票激励计划第一期解锁的独立意见；
2、新坐标监事会关于2022年限制性股票激励计划第一期解锁的核查意见；
3、上海市锦天城律师事务所关于杭州新坐标科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划第一期解锁相关事宜的法律意见书。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司
董事会
2023年10月27日