上海紫燕食品股份有限公司监事会 关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明
证券代码：603057证券简称：紫燕食品公告编号：2024-028
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
上海紫燕食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月8日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：
一、激励对象名单的公示情况
公司于2024年1月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告了《上海紫燕食品股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单》，并于2024年4月19日至2024年4月28日将本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示，名单公示期共计10天。公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。
二、监事会对激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同、激励对象在公司（含子公司）担任的职务及任职文件等相关材料。
三、监事会核查意见
根据《管理办法》及《上海紫燕食品股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司对本次激励对象名单和职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
1、公司本次激励计划激励对象名单中的人员符合《公司法》《管理办法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件和任职资格，符合本次激励计划规定的激励对象条件；
2、激励对象为公司（含子公司）核心员工及技术骨干（不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）；
3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处；
4、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
5、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件。
综上所述，公司监事会认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
特此公告。
上海紫燕食品股份有限公司监事会
2024年4月30日
证券代码：603057证券简称：紫燕食品公告编号：2024-029
上海紫燕食品股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●现金管理到期收回情况：上海紫燕食品股份有限公司（以下简称“公司”）于近日到期收回部分募集资金现金管理产品本金合计16,000万元，收到收益208.32万元。
●继续进行现金管理进展情况：
投资种类：银行理财产品
投资金额：16,000万元
现金管理期限：183天、180天
●履行的审议程序：2024年4月19日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会授权管理层在经批准的现金管理额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务管理中心负责组织实施。该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了同意的核查意见。
●特别风险提示：尽管公司购买的理财产品属于安全性高、流动性好、购买机构不限于银行、证券等金融机构的理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。
一、现金管理到期收回情况
公司分别于2023年10月25日购买建设银行结构性存款4,000万元、2023年10月27日购买浦发银行结构性存款12,000万元。具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的相关公告。
公司已于近日赎回上述募集资金现金管理到期产品，收回本金合计16,000万元，收到收益208.32万元。具体情况如下：
单位：万元
注：以上数据计算尾差系四舍五入导致。
二、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司将合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的回报。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况：公司部分闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海紫燕食品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1975号），并经上海证券交易所同意，首次公开发行人民币普通股（A股）4,200万股，每股发行价为人民币15.15元。募集资金总额为人民币636,300,000.00元，扣除相关费用后，募集资金净额为人民币565,203,207.57元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（信会师报字〔2022〕第ZA15887号）《验资报告》，对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验。公司已对募集资金进行了专户管理。
（三）现金管理的投资方式
1、现金管理产品的基本情况
2、合同主要条款
（1）中国建设银行上海市分行单位结构性存款
（2）利多多公司稳利24JG5469期(三层看涨)人民币对公结构性存款
3、使用募集资金现金管理的说明
本次使用闲置募集资金购买的现金管理产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
三、审议程序及监事会、保荐机构意见
公司于2024年4月19日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为本次董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。公司监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见，本事项无需提交股东大会审议。具体内容详见公司披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（2024-016）。
四、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险分析
本着维护股东利益的原则，公司严格控制风险，对投资产品投资严格把关，谨慎决策。尽管公司购买的为安全性高、流动性好的投资产品，属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行合理地投资，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1.公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金，及时披露公司募集资金现金管理的具体情况。
2.公司将严格遵守审慎投资原则，公司资金管理部相关人员将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、现金管理受托方的情况
（一）受托方的基本情况
本次现金管理受托方建设银行、浦发银行为上市金融机构，本次现金管理不存在为该次交易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。
（二）上述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
六、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：元
截至2024年3月31日，公司货币资金金额为33,218.87万元，本次使用闲置募集资金进行现金管理金额为16,000万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为48.17%。
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常经营所需资金的前提下进行的，不影响日常经营资金的正常运转。通过对闲置募集资金及募集资金进行现金管理，能获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金购买的理财产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益。具体会计处理以审计结果为准。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况
金额:万元
特此公告。
上海紫燕食品股份有限公司
董事会
2024年4月30日