上海洗霸科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1.2023年第一季度，公司2021年股票期权激励计划第一个行权期可行权且行权完成股份过户登记677,146股，公司总股本变更为174,292,973股。具体内容详见公司于2023年4月4日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划2023年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-030）。
2.2023年1月17日召开的公司第四届董事会第十九次会议和2023年2月7日召开的公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2023年度非公开发行A股股票预案的议案》等相关议案，同意公司拟向不超过35名特定投资者非公开发行股票，发行数量不超过发行前总股本的30%，发行价格不低于定价基准日（发行期首日）前20个交易日股票交易均价的80%，募集资金总额不超过70,000万元，募集资金用于生产基地建设项目、研发基地建设项目及补充流动资金。具体详见公司于2023年1月18日和2023年2月8日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
3.为实施2023年度非公开发行A股股票相关项目，根据相关法定流程，公司全资子公司上海洗霸清逸新材料科技有限公司于2023年3月29日与上海市松江区规划和自然资源局签署《国有建设用地使用权出让合同（工业用地产业项目类）》，以2285万元对价，依法获得松江工业区IV-167号（SJC10023单元18-03号，出让宗地面积为25124.20平方米）地块使用权。
4.截至目前：（1）公司完成多批次氧化物固态电解质粉体材料的生产，对材料形貌、粒径、组分调控基本完成，进行了设备、成本优化，形成高纯度、高稳定性、离子电导率优良、粒径可控的产品系列，陆续向不同潜在客户送样。（2）实现硅碳负极工业制备与样品测试；实现硬碳负极制备和性能测试。硅碳负极和硬碳负极测试达到预期效果，后续将推进有关技术交流、送样检测与产品验证，并探索迭代技术和工艺路线。（3）完成CMC-Li工业化产线的工程设计，正在进行环评、安评，并着手准备设备采购等基础工作。前述材料的测试与验证过程较长、结果存在重大不确定性，同时也可能面临技术迭代、市场变化等风险，其规模化、产业化尚须漫长、艰难的适配、发展过程。截至目前，相关业务暂未形成有效收入，对公司报告期内业绩不构成影响。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:上海洗霸科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：王炜 主管会计工作负责人：高琪 会计机构负责人：陶辉
合并利润表 2023年1一3月
编制单位：上海洗霸科技股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
公司负责人：王炜 主管会计工作负责人：高琪 会计机构负责人：陶辉
合并现金流量表
2023年1一3月
编制单位：上海洗霸科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：王炜 主管会计工作负责人：高琪 会计机构负责人：陶辉
(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告
上海洗霸科技股份有限公司董事会
2023年4月28日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-048
上海洗霸科技股份有限公司
关于调整内部机构设置的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2023年4月28日，上海洗霸科技股份有限公司 （以下简称“公司”）召开第四届董事会第二十三次会议，会议审议并表决通过了《关于调整内部机构设置的议案》，决定以原工程技术中心为基础，分拆、重组为技术中心、设备工程部、工程设计部。
调整后的公司部门设置及其职能情况为：
1．公司内部结构图
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2. 部门职能概述
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特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年4月29日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-045
上海洗霸科技股份有限公司
第四届监事会第十八次会议决议公告
公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议（以下简称“本次会议”）于2023年4月28日以现场会议形式在公司会议室召开。本次会议相关事项已提前以书面及邮件等方式通知了全体监事，并当面送交了会议材料。
本次会议由公司监事会主席吴蕾女士主持,应出席监事3人，实际出席监事3人，符合《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。
本次会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议并表决通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2023-046）。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
（二）《关于修订〈2021年股票期权激励计划〉及其摘要的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划可行权日的公告》（公告编号：2023-047）。
表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
（三）审议并表决通过了《关于〈2023年第一季度报告〉的议案》
同意本项议案，并以监事会决议的形式提出如下审核意见：公司董事会编制和审议公司2023年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会、上海证券交易所的规定，2023年第一季度报告内容真实、准确、完整地反映了公司报告期的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司2023年第一季度报告》。
议案表决结果为：全体监事 3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0票回避表决。
三、备查文件
1.公司第四届监事会第十八次会议决议；
2.公司监事会关于第四届监事会第十八次会议相关事项的审核意见。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
监事会
2023年4月29日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-046
上海洗霸科技股份有限公司
关于调整2021年股票期权激励
计划行权价格的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海洗霸科技股份有限公司 （以下简称“公司”）于2023年4月28日分别召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。现将有关事项说明如下：
一、2021年股票期权激励计划已履行的程序
1、2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2021年10月14日至2021年10月25日，公司对本次激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。 2021 年 10 月 30 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-083）。
3、2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相关事宜的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-085）。
4、2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
5、2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》。因公司2021年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由16.69元/份调整为12.02元/份，行权数量由270.20万份调整为372.876万份。同次会议，董事会审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴于激励计划中确定的15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，12名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，公司合计注销16.6839万份股票期权。本次可行权的股票期权数量为158.8521万份，激励对象共计198名。根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
6、2023年4月28日，公司分别召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。因公司2022年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由12.02元/份调整为11.95元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
二、股票期权激励计划的调整情况
（一）调整事由
公司于2023年3月20日召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于2022年度利润分配的议案》，决定以实施利润分配的股权登记日的公司总股本为基数，每股派发现金红利0.75元（含税），不转增股本，不派送红股，剩下的未分配利润结转至以后年度。在实施利润分配的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
公司于 2023年4月21日披露了《上海洗霸科技股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-043），因公司2021年股票期权激励计划的行权，公司总股本变更为174,311,952股，调整后利润分配每股现金红利由0.075元（含税）变更为0.07471元（含税），利润分配总额为13,022,845.93元（含税）。
鉴于上述利润分配方案，根据《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）第九章第二条规定，若在激励对象行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。
（二）调整方法
根据《激励计划》的规定，行权价格的调整方法如下:
P＝（P0-V）/÷（1＋n）
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的行权价格。
根据以上公式，本次调整后的行权价格=（12.02-0.07471）÷(1+0)=11.95元/股。
公司董事会根据2021年第四次临时股东大会授权对2021年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，经过本次调整后，行权价格由12.02元/股调整为11.95元/股。
三、本次调整对公司的影响
公司对2021年股票期权激励计划行权价格及数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
本次公司对2021年股票期权激励计划行权价格进行调整，系2022年年度权益分派实施所致，调整方法及调整程序符合《管理办法》以及《激励计划》等有关规定，不会影响公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意本次对公司2021年股票期权激励计划的行权价格进行调整。
五、独立董事发表的独立意见
根据公司《激励计划》的相关规定，因公司2022年年度权益分派的实施，对2021年股票期权激励计划行权价格进行调整的事项符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。本次调整事项已取得必要的批准和授权，不会影响公司的持续发展，也不会损害公司及全体股东利益，因此，我们一致同意对2021年股票期权激励计划行权价格的调整。
六、法律意见书的结论性意见
公司聘请的北京金杜律师事务所上海分所认为：截至本法律意见书出具日，本次调整已经取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年4月29日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-044
上海洗霸科技股份有限公司
第四届董事会第二十三次会议决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议（以下简称“本次会议”）于2023年4月28日以现场会议结合通讯的形式在公司会议室召开。本次会议相关事项已提前以书面及邮件等方式通知了全体董事，并当面送交了会议材料。
本次会议由公司董事长王炜先生主持,应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议议题及程序等符合《中华人民共和国公司法》和《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。
本次会议合法有效。
二、会议审议情况
（一）审议并表决通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》
董事尹小梅和邹帅文为上述激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，回避了本议案的表决。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2023-046）。
独立董事就本议案相关事项发表了同意的独立意见。
表决结果为：全体董事5票同意、0票反对、0票弃权、2票回避表决。
（二）《关于修订〈2021年股票期权激励计划〉及其摘要的议案》
董事尹小梅和邹帅文为上述激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，回避了本议案的表决。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划可行权日的公告》（公告编号：2023-047）。
独立董事就本议案相关事项发表了同意的独立意见。
表决结果为：全体董事5票同意、0票反对、0票弃权、2票回避表决。
（三）审议并表决通过了《关于调整内部机构设置的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司关于调整内部机构设置的公告》（公告编号：2023-048）。
表决结果为：全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
（四）审议并表决通过了《关于〈2023年第一季度报告〉的议案》
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上海洗霸科技股份有限公司2023年第一季度报告》。
独立董事就本议案相关事项发表了同意的独立意见。
监事会以监事会决议的形式对本项议案所涉定期报告予以认可。
表决结果为：全体董事7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
三、备查文件
1.公司第四届董事会第二十三次会议决议；
2.独立董事关于第四届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年4月29日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸 公告编号：2023-047
上海洗霸科技股份有限公司
关于调整2021年股票期权激励
计划可行权日的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年1月5日，中国证券监督管理委员会公布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2022 年修订)》（以下简称“《管理规则》”）,自公布之日起施行。《管理规则》对上市公司董事、监事和高级管理人员在不得买卖本公司股票的期间有所变化。结合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等规定，须对《2021年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要中关于可行权日进行相应修订。
2023年4月28日，上海洗霸科技股份有限公司 （以下简称“公司”）分别召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于修订〈2021年股票期权激励计划〉及其摘要的议案》。该事项业经股东大会授权，无须再报股东大会批准。
现将有关事项说明如下：
一、对《激励计划》可行权日的调整
对《激励计划》第六章“本激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期”之第四条“本激励计划的可行权日”修订如下：
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二、监事会意见
公司对《激励计划》及其摘要部分中的可行权日相关条款进行修改，系根据《管理规则》进行调整，程序合规，符合相关法律、法规及规范性文件规定，不会影响公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意本次对公司2021年股票期权激励计划及其摘要进行修订。
三、独立董事发表的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《管理规则》的相关规定，公司对激励计划中可行权日的修订符合《公司法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件，程序合法、合规。本次修订事项已取得必要的批准和授权，不会影响公司的持续发展，也不会损害公司及全体股东利益。因此，我们一致同意对2021年股票期权激励计划及其摘要进行修订。
四、法律意见书的结论性意见
公司聘请的北京金杜律师事务所上海分所认为：截至本法律意见书出具日，本次修订已经取得现阶段必要的批准和授权；本次修订符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务。
特此公告。
上海洗霸科技股份有限公司
董事会
2023年4月29日
证券代码：603200 证券简称：上海洗霸
上海洗霸科技股份有限公司
2023年第一季度报告