泰瑞机器股份有限公司监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-012

泰瑞机器股份有限公司

监事会关于2023年限制性股票激励计划

激励对象名单的核查意见及公示情况说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

泰瑞机器股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，对公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事会对激励对象名单进行了审核，相关公示情况及监事会核查情况如下：

一、公示情况及核查方式

1、公司于2023年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《泰瑞机器股份有限公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单》；并同步对上述激励对象的姓名与职务进行内部公示，公示期自2023年3月30日起至2023年4月8日止，共计10天。在公示期限内，公司员工、股东等与激励计划相关的人员可以通过通讯或面谈的形式向监事会反馈意见。在公示期间内，公司监事会并未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。

2、公司监事会核查了持股5%以上的股东关系密切的家庭成员信息，核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务等材料。

二、监事会核查意见

根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司法》、《公司章程》的相关规定、公司对拟激励对象名单和职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

1、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

综上所述，公司监事会认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为公司2023年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

特此说明。

泰瑞机器股份有限公司

监事会

2023年4月11日