【合规透视】美诺华被监管处罚：融通基金重仓持股，是否合规？

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

面包财经将基于持仓及信披数据，持续透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为融通基金。

近日，美诺华（603538.SH）公告收到中国证券监督管理委员会宁波监管局《行政监管措施决定书》。因违反了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，中国证券监督管理委员会宁波监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

研究显示，美诺华近年来还存在其他违规事项。根据美诺华2023年7月21日披露的最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告：“经自查，公司共收到上海证券交易所一份监管工作函、一份纪律处分和宁波证监局一份监管关注函”。

此外，美诺华2023年以来业绩承压，前三季度归母净利润同比下降74.51%。

在上市公司存在违规事项、业绩承压的情况下，融通基金旗下产品重仓持股美诺华，是2023年三季度末美诺华的第三大股东，持股合理性存疑。

美诺华：违规被出具警示函

《行政监管措施决定书》显示：“你公司于2021年4月23日披露重大合作协议，经查，在该重大事项的内幕信息管理工作中，你公司存在以下问题：内幕信息知情人未对名单进行确认，部分内幕信息知情人登记内容不规范。上述行为违反了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2021]5号，下同）第六条第一款的规定。根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十六条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。”

研究显示，美诺华近年来还存在其他违规事项。

根据美诺华2023年7月21日披露的最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告：“经自查，公司共收到上海证券交易所一份监管工作函、一份纪律处分和宁波证监局一份监管关注函”。

纪律处分方面，公司在公告中披露：“2022年8月17日，上海证券交易所出具了《关于对宁波美诺华药业股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（[2022]108号），经查明，宁波美诺华药业股份有限公司在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在违规情形，公司在上证e互动平台上回复投资者提问时未充分、完整地揭示相关风险，信息披露不准确、不完整；在未公开披露业绩的情况下，通过上证e互动平台、机构调研会发布与业绩相关的重要信息，先于法定披露渠道发布，存在信息披露不公平。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》……”。

业绩承压：前三季度归母净利润同比降逾七成

美诺华是一家专业从事特色原料药（包括中间体）和制剂研发、生产与销售的综合性国际医药科技制造型企业。

2023年以来，公司业绩下滑明显。数据显示，美诺华今年前三季度实现营收9.29亿元，同比下降24.55%；实现归母净利润0.55亿元，同比下降74.51%。

第三季度，美诺华营收同比增长3.87%，归母净利润同比下降19.28%。

融通基金重仓持股美诺华

在上市公司存在违规事项、业绩承压的情况下，融通基金旗下的基金融通健康产业灵活配置混合重仓持股美诺华，是2023年三季度末美诺华的第三大股东。

资料显示，融通健康产业灵活配置混合的基金合同生效日为2014年12月，2023年三季度末基金规模超过50亿元。

融通基金董事长为张威、总经理为张帆、督察长为涂卫东。

旗下产品持股违规企业，融通基金投研风控团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、督察长等高管该如何堵住合规风控漏洞？

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